财中社1月10日电根据陕西证监局在2025年1月10日发布的公告，中邮证券有限责任公司因在业务开展过程中存在多项问题而收到警示函。具体问题包括多名投资者的收入证明真实性和合理性不足，未能有效监测个别客户严重偏离报价的异常行为，以及对个别员工信息登记不准确等。

　　此外，中邮证券在私募资管业务中，FOF产品管理人及基金入池标准不清晰，部分入池股票不符合公司制度规定的条件，且在非赎回日为多名客户办理强制赎回。此外，公司未告知提供产品投顾服务的投顾人员资质，关联方核查机制和代销金融产品风险持续跟踪评估机制均不完善。这些问题违反了多项监管规定，最终导致监管措施的实施。