盛世纪私募被江苏证监局出具警示函
来源:财中社
财中社1月13日电根据江苏证监局在2025年1月13日发布的公告,江苏盛世纪私募基金管理有限公司因存在多项违规行为,受到出具警示函的行政监管措施。具体违规情况包括,个别工作人员在取得从业资格证书之前向部分投资者开展营销业务,并未对部分投资者进行回访,违反了中国证券投资基金业协会相关规定,反映出该公司合规管理及内控体系的薄弱。此外,部分投资者在购买盛世纪共同富裕7号私募证券投资基金产品时,未在《合格投资者承诺书》上签字,违反了相关规定。
同时,江苏盛世纪私募基金管理有限公司未妥善保存盛世纪雪球王6号私募证券投资基金及盛世纪雪球系列8号私募证券投资基金的投资决策过程记录,亦违反了相关规定。江苏证监局强调,公司应高度重视并吸取教训,加强合规管理。若对该监管措施不服,公司可在收到决定之日起60日内申请行政复议,或在6个月内提起诉讼,但在此期间,监督管理措施将继续执行。
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