中证网讯(记者王辉)2024年8月1日落地的《私募证券投资基金运作指引》,即将在近日迎来实施期满半年的时间节点。对此,上海三尺法科技服务有限公司1月16日在接受记者采访时表示,运作指引实施近半年以来,证券私募行业内的自我净化过程正在加速,行业整体正在向更加规范化、透明化的方向发展。与此同时,展望2025年,证券私募管理人在合规要求上还需要重点关注增强合规意识等四个关键点。
三尺法战略合作律师、上海璟和律师事务所合伙人陈宥攸向记者表示,从其在私募业内交流信息来看,面对运作指引的新要求,近半年证券私募管理人普遍采取了积极的应对。一方面,大量私募机构都加强中后台配置,引入线上系统,以适应更严格的合规要求和更高的信息披露标准,提升运营效率和管理水平。另一方面,私募管理人也在通过多元化投资、调整资产配置等方式,应对新规项下的流动性挑战,降低投资风险。同时,不少私募机构还组织内部员工进行专门学习和培训,确保团队对新规定有充分的理解和掌握,提升团队的专业素养和合规意识。此外,针对不符新规情况的已备案基金,管理人在过渡期内逐步进行调整投资比例、优化合同条款、建立风险监测与处置机制等整改。
陈宥攸称,展望2025年,证券私募管理人在合规要求上需重点关注四个方面。一是增强合规意识,密切关注监管政策的动态变化,建立健全内部合规管理制度,加强合规风险的识别、评估和控制。二是提升信息披露质量,保证信息的真实性和及时性,同时,注重信息披露的规范性和一致性。三是优化资金管理和使用,更加精细化地进行资金管理和投资决策。四是改善客户服务体验。
此外,三尺法战略合作律师、上海知信律师事务所律所主任戴鹏飞在接受记者采访时称, 2024年8月运作指引的落地实施,已经使得证券私募机构在合规上受到了更严格的监管。但展望行业的长期健康发展,在新的一年,私募管理人仍需要在解决旧问题的同时,继续以积极姿态应对新的监管和合规挑战。
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