公告日期：2021-09-02

中信证券股份有限公司文件

资证投字[2020]538 号

中信证券股份有限公司

关于恐龙园文化旅游集团股份有限公司之辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会江苏监管局：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于 2019 年 10 月 17 日与恐龙园

文化旅游集团股份有限公司（以下简称“恐龙园股份”或“公司”）签署了《辅导协议》，

于 2019 年 10 月 18 日向贵局报送了辅导备案登记材料，并于 2019 年 11 月 14 日取得

了贵局下发的《江苏证监局关于确认辅导备案日期的通知》。截至本报告签署之日， 中信证券已按照有关法规的要求、《辅导协议》的约定以及辅导工作小组制定的《辅 导计划及实施方案》完成了对恐龙园股份的上市辅导工作，现特向贵局申请对恐龙园 股份的上市辅导工作进行验收，并就有关情况汇报如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）报告期辅导经过

2019 年 10 月至 2020 年 6 月，中信证券对恐龙园股份进行了上市辅导，辅导工作

经过如下：

1、准备工作

（1）签订辅导协议

2019 年 10 月 17 日，中信证券与恐龙园股份签订《辅导协议》，接受恐龙园股份

的委托作为其首次公开发行股票并上市的辅导机构，辅导期间自中信证券向贵局报送辅导备案材料后，贵局进行备案登记之日开始，具体辅导工作由中信证券辅导工作小组负责实施。

（2）聘请中介机构

除中信证券外，恐龙园股份还聘请了江苏世纪同仁律师事务所、信永中和会计师事务所参与上市辅导工作。

（3）进行摸底调查，了解公司情况

中信证券辅导工作小组采取实地考察、访谈、个别交流等多种方式调查了恐龙园股份的全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其代表）对证券市场相关知识的了解情况，为制定切实可行的辅导工作计划及实施方案打好基础。

（4）制订辅导工作计划及实施方案

经初步调查了解，中信证券辅导工作小组结合相关法律法规的要求，制订了一套切实可行的辅导工作计划及实施方案，其中包括辅导目的、辅导内容、辅导方式、辅导步骤、辅导要求等内容。

（5）制作辅导材料

为配合辅导工作，中信证券辅导工作小组及参与辅导工作的其他中介机构制作了辅导材料，包括授课讲义、法规汇编等，并陆续发放给接受辅导人员。

（6）刊登接受上市辅导的公告

根据有关要求，恐龙园股份于 2019 年 12 月 11 日在《现代快报》刊登了《恐龙

园文化旅游集团股份有限公司接受辅导公告》，并接受社会各界和公众的舆论监督。

2、辅导备案登记

与恐龙园股份签订《辅导协议》后，中信证券于 2019 年 10 月 18 日向贵局报送

了辅导备案登记材料，并于 2019 年 12 月 5 日取得了贵局下发的《江苏证监局关于确

认辅导备案日期的通知》（苏证监函〔2019〕659 号）。

3、制作辅导工作底稿

根据有关要求，中信证券辅导工作小组将辅导过程中收集的相关文件，包括报送贵局的辅导工作报告、辅导材料、整改建议和公司基本情况资料等，收录成册并编制了辅导工作底稿，存档备查。

4、集中授课

自辅导期开始至今，中信证券辅导工作小组对恐龙园股份接受辅导的人员进行了集中授课辅导 2 次，集中授课时间累计达到 20 小时以上。

5、发现问题，提出整改建议，促进规范运作

中信证券辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解，多次向恐龙园股份提出需要重点关注解决的问题及整改建议，并督促其进行落实整改。

6、协助制定募集资金的使用计划

辅导期间，中信证券辅导工作小组协助恐龙园股份进行了发展战略的调研和制定工作，协助其初步制定了募集资金的使用计划，并就募集资金的使用原则和常见的问题进行了讨论。

7、列席股东大会、董事会，参加有关专题研讨会

中信证券辅导工作小组在辅导期间列席考察了恐龙园股份的股东大会及董事会，协助并督促恐龙园股份进一步健全了法人治理结构，确保其能够实现规范运行；中信证券和其他中介机构对恐龙园股份股东大会、董事会、监事会的议事程序、职责分工以及董事、监事、高管人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导，并对有关问题进行了回答或解释。

（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

中信证券委派具有丰富经验的工作人员组成了……
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