公告日期：2024-07-16

票并上市辅导工作进展情况报告（第七期）
中国证券监督管理委员会河南监管局：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“辅导机构”） 依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行 上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅 导监管规定》等有关规定，按照《麦斯克电子材料股份有限公司与国 泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》（以下简称“辅导 协议”）、《国泰君安证券股份有限公司关于麦斯克电子材料股份有限 公司首次公开发行股票并上市之辅导计划及实施方案》（以下简称 “辅导计划”）等有关计划，对麦斯克电子材料股份有限公司（以下简 称“麦斯克”、“发行人”或“公司”）进行了辅导。现就本期辅导工作进 展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导经过描述

本期辅导期间自第六期辅导工作备案报告签署日至本期辅导工作备案报告签署日。在辅导过程中，国泰君安会同上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城律师”）和普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天会计师”），持续对麦斯克进行了详尽的尽职调查，同时通过组织培训、专题备忘录、中介机构协调会、现场面谈等辅导方式对麦斯克进行了上市辅导。

（二）辅导人员

根据国泰君安与麦斯克签订的辅导协议及指定的辅导工作计划，国泰君安组成麦斯克辅导小组。本次辅导进展报告提交前，辅导人员为：李懿（组长、保荐代表人）、吴素楠（保荐代表人）、吴曙光、袁碧、殷敖、王也、邓博韬、彭泰戈。其中，为进一步加强辅导工作，彭泰戈为本期新增辅导人员。

上述辅导人员均已取得证券执业证书，具备相关法律、法规规定的辅导资格，均未同时担任四家以上企业的辅导工作。除国泰君安以外，参与本期辅导工作的其他中介机构包括锦天城律师和普华永道中天会计师。

（三）接受辅导的人员

发行人接受辅导人员包括公司的全体董事、监事、高级管理人
员，持有公司 5%（含 5%）以上股份的股东（或其法定代表人），其名单如下：

序号 接受辅导人员姓名 接受辅导人员职务

1 史建强 董事长、洛阳单晶硅集团有限责任公司法定代表人

2 史舸 董事、总经理

3 赵雁 董事、财务总监

4 樊亚平 董事、河南资产管理有限公司授权代表

5 朱文博 董事、洛阳科创集团有限公司授权代表

6 崔小换 董事、董事会秘书

7 李光宇 独立董事

8 楚科伟 独立董事

9 李立本 独立董事

10 陈翔宇 监事会主席

11 杨亚萍 监事

12 武云博 监事

13 焦二强 副总经理

14 徐华俊 副总经理

15 胡晓亮 副总经理

16 韩静 河南资产企业转型发展基金（有限合伙）授权代表

（四）辅导时间及方式

本期辅导期间自第六期辅导工作备案报告签署日至本期辅导工作备案报告签署日。

本辅导期内，国泰君安辅导工作小组在锦天城律师、普华永道中天会计师的协助下，以组织自学、线上答疑、召开协调会及督促整改等方式对麦斯克的接受辅导人员进行了辅导培训。此外，国泰君安辅导工作小组成员与麦斯克上市工作小组成员之间保持了顺畅沟通，在企业遇到问题时尽快提供意见和建议，帮助其规范的同时也保证
了公司的经营效率。辅导工作小组工作人员和其他中介机构也保持着紧密配合，如期完成了本期辅导工作。

（五）辅导对象重大事项

在本期辅导过程中，发行人股权结构出现变更，截止本期辅导工作备案报告签署日，公司变更后的股权结构如下：

（六）辅导的主要内容

在本期辅导过程中，辅导机构协调其他中介机构，按照辅导计划的安排实施辅导工作，主要内容如下：

1、国泰君安继续进行对发行人的尽职调查工作，梳理公司股权结构变更后在财务会计、同业竞争、关联交易等方面的情况变化。
2、国泰君安会同其他中介机构，就发行人内部控制制度和财务会计……
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