｜2024年11月25日星期一｜

　　NO.1 官宣！龚德雄正式出任东方证券董事长

　　东方证券近日公告，公司于11月22日召开第六届董事会第一次会议，选举龚德雄为第六届董事会董事长。龚德雄继2023年9月担任东方证券党委书记后，将正式接任履职东方证券董事长。履历显示，龚德雄，1969年生，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，经济师。现任申能（集团）有限公司副总裁，东方证券党委书记、董事长、执行董事，申能投资管理有限公司执行董事、总经理，申能财产保险股份有限公司董事长。

　　点评：龚德雄的上任对于东方证券而言是一个重要的转折点。作为拥有超过三十年金融行业经验的资深人士，龚德雄曾在多个重要金融机构担任要职，他的加入有望为东方证券带来新的业务发展和战略布局。特别是在当前资本市场竞争激烈、行业集中度提升的背景下，东方证券需要强有力的领导来推动其大投行、大财富、大机构体系的齐头并进，提升业务转型的执行力。此外，东方证券在资管和财富管理领域有着丰富经验，龚德雄的加入将有助于公司进一步推进平台化、多元化、市场化的转型。

　　NO.2 西南证券：控股股东变更为渝富控股

　　西南证券近日公告称，渝富资本拟将其持有的公司29.51%股权变更至渝富控股名下，该变动属于股东及其一致行动人之间内部变动，不涉及向市场减持。本次股东权益变动完成后，将导致公司控股股东变更为渝富控股，但实际控制人仍为重庆市国有资产监督管理委员会。本次股东权益变动能否获得相关有权部门批准及是否完成存在不确定性。

　　点评：西南证券控股股东的变更，从渝富资本变更为渝富控股，实际上是重庆市国资委内部的股权调整，不涉及向市场减持，这表明实际控制人未发生变化，对公司的经营和市场表现影响有限。这种内部股权结构的调整可能是为了更好地整合资源、优化管理结构，以适应市场变化和监管要求。同时，这种变动也反映了地方政府在金融资产管理方面的灵活性和战略布局，旨在通过优化股权结构来提升公司的市场竞争力和风险控制能力。

　　NO.3 年内新发基金超1000只，募资规模超1万亿元

　　今年以来，公募基金新发产品超1000只，募集资金总规模突破1万亿元。业内分析认为，受益于资本市场政策红利释放、创新型基金产品的推出，今年新基金发行规模再度站上1万亿元关口，预计未来新基金发行市场持续回暖，且权益类基金发行占比将维持在高位。

　　点评：今年新基金发行规模突破1万亿元，显示出资本市场的活力和投资者的信心。这一成绩得益于资本市场政策红利的释放和创新型基金产品的推出，尤其是在当前市场环境下，权益类基金发行占比维持在高位，显示出市场对于权益类投资的偏好。预计未来新基金发行市场将持续回暖，这不仅能够为资本市场带来更多的流动性，也有助于促进资本市场的健康发展。同时，这也对基金管理人的资产管理能力和风险控制能力提出了更高的要求，需要基金管理人不断创新产品，提高服务质量，以满足投资者的需求。

　　NO.4 广发证券获批上市证券做市交易业务资格

　　券商上市证券做市交易业务资格增多。11月22日，证监会官网披露，正式核准广发证券上市证券做市交易业务资格，成为今年以来继国元证券和财信证券之后，第三家获得上市证券做市业务资格券商。据了解，广发证券去年10月申请上市证券做市业务资格，今年10月25日，该券商申请上市证券做市业务资格获得证监会的反馈意见，整体获批时间较快，从反馈意见到获批则间隔不到1个月。截至目前，北交所已经有17家展业的做市商业务资格券商，加上今年获批资格3家，即拥有做市商资格券商已经扩容至20家。

　　点评：广发证券获批上市证券做市交易业务资格，这标志着其在资本市场的服务能力得到了进一步的增强。做市商业务的开展能够提高市场的流动性，增强价格发现机制，对于提升市场效率具有重要作用。广发证券的加入，使得北交所的做市商队伍进一步壮大，有助于提升整个市场的竞争力和吸引力。此外，广发证券的获批也反映了监管层对于做市商制度的支持和鼓励，这将有助于吸引更多的优质券商参与到做市商业务中来，进一步活跃市场交易，提升市场的整体效率。

　　NO.5 私募大V梁宏宣布未来6年不主动通过分红提取业绩报酬

　　又有私募开“卷”业绩报酬提取。11月22日，海南希瓦私募公告称，即日起至2030年12月31日之前，公司实控人梁宏担任基金经理的全部产品（梁宏基金产品）不通过分配收益的方式主动提取业绩报酬，仅在投资者份额赎回日和基金终止日被动提取业绩报酬。私募在费率、业绩报酬提取方式上让利近期屡见不鲜。11月初实盘交易的茂源A500指增在固定管理费率上调降，对标公募；同期发行的磐松核心资产指数增强1号，费率设置为管理费1.2%，但是延续了0业绩报酬的传统。

　　点评：梁宏宣布未来6年不主动通过分红提取业绩报酬，这一举措在私募行业内较为罕见，显示出梁宏对投资者利益的重视和对自身管理能力的自信。这一政策的实施，有助于提升投资者对私募基金的信任度，减少投资者对于业绩报酬提取的担忧，同时也能够激励基金经理更加专注于基金的长期业绩表现。