又见“老鼠仓”，罚！【#广东一证券从业人员“老鼠仓”违规行为被罚#】近日，广东证监局披露的一则行政处罚决定书，揭示了证券从业人员王某的“老鼠仓”违规行为。决定书显示，王某利用未公开信息交易及违规持有、买卖证券，广东证监局对王某开出共计139.42万元的罚单。事实上，年内证券基金行业已有多起“老鼠仓”被曝光、处罚。而预防、打击“老鼠仓”工作越发得到金融监管部门及司法机关的关注。

广东证监局披露的罚单显示，“80后”王某涉及两项违规行为，且违规行为贯穿两家券商：王某出生于1986年，涉案时间横跨两家券商。2008年6月至2016年7月，王某任职于中国中金财富证券有限公司，2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。

王某利用未公开信息从事有关证券交易。2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称“某基金”）账户交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。王某违反规定，控制使用“熊某”万联证券账户，利用相关未公开信息从事有关证券交易，同期或稍晚于某基金账户趋同交易股票54只，趋同交易金额2873.42万元，趋同交易盈利22.58万元。

此外，王某违规持有、买卖证券。2013年9月25日至2024年2月27日期间，扣除前述王某利用未公开信息趋同交易和趋同交易对应的反向交易金额后，王某作为证券从业人员，控制使用“熊某”中金财富证券账户，“熊某”万联证券账户持有、买卖证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。#广东#