公告日期：2024-12-31

深圳市他山企业管理咨询有限公司

关于深圳康泰生物制品股份有限公司

终止实施 2023 年股票期权与限制性股票激励计划暨
注销股票期权及作废限制性股票事项的

独立财务顾问报告

二〇二四年十二月

目 录

释 义......2
声 明......4
一、本激励计划已履行的相关审批程序......5
二、终止实施本激励计划的原因......7
三、本次注销股票期权及作废限制性股票的情况......8
四、独立财务顾问意见......9
五、备查文件及备查地点......10

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

康泰生物、本公司、公司 指 深圳康泰生物制品股份有限公司

本计划、本激励计划 指 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权
与限制性股票激励计划

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定
的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利

第二类限制性股票、限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应
归属条件后获得一定数量的公司股票

激励对象 指 拟参与本激励计划的人员

自股票期权/限制性股票首次授予之日起至激励对
有效期 指 象获授的股票期权/限制性股票全部行权/归属或
注销/作废失效的期间

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权/限制性股票的日
期，授予日必须为交易日

等待期 指 自股票期权授予登记完成之日起至股票期权可行
权日的期间

激励对象根据本计划行使其所拥有的股票期权的
行权 指 行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划
设定的条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日

行权价格 指 本激励计划确定的，激励对象购买每股公司股票的
价格

行权条件 指 本激励计划确定的，激励对象行使股票期权所必需
满足的条件

授予价格 指 公司授予激励对象的限制性股票的单位价格

归属条件 指 本激励计划确定的，激励对象为获得公司股票所必
需满足的获益条件

归属 指 激励对象满足本激励计划确定的获益条件后，公司
将股票登记至激励对象的个人证券账户的行为

归属日 指 激励对象满足本激励计划确定的获益条件后，获授
的公司股票完成登记的日期，归属日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 ……
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