至11月底，该基金今年以来的回报率为6.26％，在同类基金中涨幅较多。从风险指标看，其三年波动幅度和晨星风险系数（下跌风险）均为中。近三年的晨星风险调整后收益居同类上游。
　　该基金是国内唯一一只以可转债为主要投资对象的基金。根据招募说明书的规定，其资产配置比例为可转债30％～95％（其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于50％），股票不高于30％。该基金在晨星分类中属于保守混合型基金。
　　三季度，随着转债市场扩容，基金放开了正常申购，基金规模有较大幅度的增长。季度末资产规模50.34亿元，较上季末27.93亿元的水平有大幅增加。
　　在可转债操作上，虽然基金经理在二级市场积极增持了可转债，但由于规模扩张较快且转债在较好的价格下流动性不足的原因，基金转债持仓并没有上升，甚至略有下降，其中不能参与工行转债（工行为该基金托管银行）也使转债持仓难以较大幅度的提高。结构上，基金经理进一步增持中行转债，在铜陵转债上市后进行了积极配置，同时增持唐钢转债、锡业转债、塔牌转债;厦工转债因为赎回，基金全部减持。三季度末，基金转债持仓为36.82％，而上季末为46.04％。其中中行转债13.44％，唐钢转债为6.09％，新钢转债为5.84％。
　　股票方面，基金的仓位变动不大，但结构变化较大。季度末股票仓位为26.33％，较上季末20.79％的水平有所提高，行业分布较为分散。
　　固定收益投资上，三季度基金全部减持了余下的部分企业债，主要增持了半年左右到期的央票。
　　展望未来，基金经理认为，全球信用货币对实物资产的“贬值”将是一个中长期的过程，当全球经济重新回到均衡增长水平，通货膨胀以及资产价格可能都明显上台阶。其中长期更看好权益市场。
　　由于大量申购资金流入，为保证基金平稳运作，自2010年10月11日起，该基金暂停接受单笔金额3万元以上（不含3万元）日常申购和定期定额申购、转换转入申请，且单个基金账户单日累计申购及转换转入金额不得超过3万元。