公告日期：2024-01-08

易方达基金管理有限公司

开放式基金业务规则

目 录

第一章 总 则 ...... 2
第二章 基金账户的开立...... 3
第三章 增加和撤销交易账户 ...... 4
第四章 账户信息修改...... 4
第五章 基金账户销户...... 5
第六章 基金份额类别...... 5
第七章 基金认购...... 6
第八章 基金申购...... 6
第九章 定期定额申购...... 7
第十章 基金赎回...... 7
第十一章 基金转换...... 9
第十二章 基金转托管......11
第十三章 非交易过户...... 12
第十四章 冻结与解冻...... 14
第十五章 基金分红...... 15
第十六章 申请的受理、撤销与确认...... 16
第十七章 结算 ...... 17
第十八章 查询 ...... 17
第十九章 责任 ...... 17
第二十章 附则 ...... 18

第一章 总 则

第一条 易方达基金管理有限公司（以下称“易方达”）为规范开放式基
金的账户管理和基金交易，根据国家有关法律法规和基金合同
的规定，特制定“易方达基金管理有限公司开放式基金业务规
则”（以下称“本规则”）。

第二条 除特别说明外，本规则适用于易方达作为注册登记机构的所有
开放式基金（以下称“易方达开放式基金”）；以中国证券登记结
算有限责任公司作为注册登记机构的基金不适用本规则。凡参
与易方达开放式基金的各销售机构、基金注册登记机构、投资
者及其他有关方均应遵守本规则。

第三条 本规则所称基金注册登记机构（以下称“注册登记机构”）为易
方达。销售机构指易方达以及符合《公开募集证券投资基金销售
机构监督管理办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基
金销售业务的机构。

第四条 本规则所称的基金账户指注册登记机构为投资者开立的记录其
持有易方达开放式基金的基金份额和基金份额变动情况的账户。
交易账户是指销售机构为投资者开立的记录其通过该销售机构
办理基金交易所引起的基金份额变动及结余情况的账户。基金
账户类业务指基金账户开立、增加交易账户、账户信息修改、
撤销交易账户、变更交易账户、基金账户销户、基金账户冻结、
解冻等；基金交易类业务指基金的认购、申购、定期定额申购、
赎回、基金转换、转托管、非交易过户、设置基金分红方式和
基金份额冻结、解冻等。T 日指基金交易类或账户类业务的申请
日，T 日、T+1 日等都指工作日。基金可用余额是指基金账户内
投资者可实际赎回的基金份额。基金份额注册日期指份额在注
册登记机构首次登记在册的时间。

第五条 注册登记机构履行投资者注册、基金份额权益的登记、过户和
存管职能，对投资者基金份额进行中央托管。销售机构履行
“二级托管”职责，即销售机构接受投资者交易申请后，基金
份额经注册登记机构最终确认后托管在相关销售机构。

第六条 销售机构对投资者业务申请的受理仅代表销售机构接受了业务
申请，并不代表交易成功，交易成功与否以注册登记机构的最终

确认为准。

第七条 投资者办理各项业务必须符合注册登记机构和销售机构的有关
要求并提供其所需的相关资料。

第八条 各易方达开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》及相关文件
中所指业务规则除非文义另有所指外，均指本规则。如本规则与
《基金合同》、《招募说明书》等文件描述与有冲突，以《基金合
……
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