公告日期：2024-11-21

国泰黄金交易型开放式证券投资基金

联接基金更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770 号文核准，并依据中国证券监督
管理委员会机构部函[2016]668 号文进行募集。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 13 日正式
生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对黄金价格产生影响而形成的系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。

本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金（目标 ETF）的联接基金，二者既有联系又有区别。（1）投资方法不同，国泰黄金 ETF 通过投资于黄金现货合约，紧密跟踪黄金资产的价格变化；而本基金采用间接的投资方法，通过将绝大部分基金财产投资于国泰黄金ETF，实现对黄金资产的紧密跟踪。（2）交易方式不同，申购赎回授权参与人既可以像投资股票一样在证券交易所买卖国泰黄金 ETF，也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求，申购赎回国泰黄金 ETF；而本基金则像普通开放式基金一样，通过基金管理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。

本基金与国泰黄金 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括：（1）法规对投资比例的要求。国泰黄金 ETF 作为一种特殊的基金品种，可以将全部或接近全部的基金资产用于投资黄金现货合约；而本基金作为普通的开放式基金，必需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。国泰黄金 ETF 采取黄金现货合约申购赎回的方式，以及虽然也采取现金申购赎回的方式，但基金管理人代现金申赎参与人买卖黄金现货合约的成本由现金申赎参与人承担，故申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回可能会对基金净值产生一定影响。

自 2017 年 5 月 2 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人
申购时可以自主选择 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费
用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。2017 年
5 月 2 日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A类基金份额。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新及增加 E 类
基金份额等相关事宜，增加 E 类基金份额的相关调整自 2024 年 11 月 21 日起生效。本招募
说明书所载投资组合报告为 2024 年 3季度报告，净值表现数据截止日为2024年 6 月30 日，
主要人员情况截止日为 2024 年 11 月 20 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截
止日为 2024 年 10 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）

目 录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......1
第三部分 基金管理人 ...... 5
第四部分 基金托管人 ...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 19
第六部分 基金的募集 ...... 20
第七部分 基金合同的生效 ...... 21
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 22
第九部分 基金的投资 ...... 30
第十部分 基金的业绩 ...... 34
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。