公告日期：2022-12-27

兴证全球基金管理有限公司

产品及服务风险评价管理办法

一、基金产品的风险评价方法

基金产品的风险分类的基本标准如下：

风险等级 基金分类 基金分类说明 风险评估说明

大宗商品基金 大宗商品基金：以大宗商品此类产品结构较复杂，过往
R5 为主要投资标的的基金。 业绩及净值的历史波动率
很高，投资标的流动性一
般，估值政策较清晰。

基础设施 REITs基础设施 REITs 基金：80%此类产品结构复杂，与投资
基金、QDII 基金 以上基金资产投资于基础股票或债券的公募基金具
设施资产支持证券，并持有有不同的风险收益特征，基
其全部份额的基金。 金合同存续期内采取封闭
式运作并在证券交易所上
市，不开放申购、赎回，可
能面临基金价格波动风险
和流动性风险等相关风险。
R4

QDII基金：可通过合格境内此类产品结构较复杂，过往
机构投资者（QDII）境外投业绩及净值的历史波动率
资额度投资境外市场的基很高，投资标的流动性一
金。 般，估值政策较清晰。同时，
此类产品可投资境外市场，
可能面临汇率风险、国家/
地区风险等境外投资特有
风险。

股票型基金、混合股票型基金:股票投资比例此六类产品结构较简单，
型基金、可转债基≥80%的基金。 过往业绩及净值的历史波
金、股票型基金中 动率较高，投资标的流动性
基金（FOF）、混合混合型基金：可投资于股较好、不投资或以对冲为目
型 基 金 中 基票、债券等多种金融工具的的投资于衍生品，估值政策
金（FOF）、避险策基金，且投资比例不符合股清晰。

R3 略基金 票型基金、债券型基金的划

分标准（偏债混合型基金除

外）。

可转债基金：以可转债为主

要投资标的的基金。

股票型基金中基金（FOF）：

股票型基金份额投资比例

≥ 80%的基金。

混合型基金中基金（FOF）：

投资于股票型、债券型、货

币市场基金份额及其他基

金份额，且不符合股票型、

债券型、货币……
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