公告日期：2018-03-24

中欧沪深 300指数增强型证券投资基金

(LOF)

托管协议

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇一八年三月

目 录

一、基金托管协议当事人......3

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释......5

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......6

四、基金管理人对基金托管人的业务核查......12

五、基金财产的保管......13

六、指令的发送、确认及执行......16

七、交易及清算交收安排......19

八、基金资产净值计算和会计核算......24

九、基金收益分配......28

十、基金信息披露......30

十一、基金费用......32

十二、基金份额持有人名册的保管......35

十三、基金有关文件档案的保存......36

十四、基金管理人和基金托管人的更换......37

十五、禁止行为......40

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算......41

十七、违约责任......43

十八、争议解决方式......44

十九、托管协议的效力......45

二十、其他事项......46

二十一、托管协议的签订......47

鉴于中欧基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）；

鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中欧基金管理有限公司拟担任中欧沪深300指数增强型证券投资基金

（LOF）的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任中欧沪深300指数增强型

证券投资基金（LOF）的基金托管人；

为明确中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金

托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金合

同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：中欧基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5

层，上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7层

邮政编码：200120

法定代表人：窦玉明

成立日期：2006年7月19日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2006]102号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.88亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务、包括依中国法律从事证券投资基金的设立和管理、基金管理和与此相关的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）

（二）基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

法定代表人：高建平

成立日期：1988年7月20日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2005]74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：50亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；……
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