公告日期：2023-12-21

关于旗下中信保诚稳泰债券型证券投资基金增加 D 类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

为了更好地满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益， 根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等法律法
规的有关规定及《中信保诚稳泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”） 的有关约定， 中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管
理人”）经与基金托管人中信银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一
致，决定自 2023 年 12 月 21 日起对旗下中信保诚稳泰债券型证券投资基金（以
下简称“本基金”） 增加 D 类基金份额， 并对基金合同和《中信保诚稳泰债券型证
券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”） 的相关条款进行修订。现将具体
事宜公告如下：
一、 增加 D 类基金份额
自 2023 年 12 月 21 日起，本基金新增 D 类基金份额并单独设置基金代码
（基金代码： 020413）。 D 类基金份额的初始基金份额净值参考当日 A 类基金份
额的基金份额净值。 投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、 C 类基金份
额或 D 类基金份额相对应的基金代码进行申购。 由于基金费用收取的不同，本
基金 A 类基金份额、 C 类基金份额、 D 类基金份额将分别计算并公告各类基金份
额的基金份额净值。 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益
产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
金管理人可根据实际情况，经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基
金份额分类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，
此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。
二、基金份额的相关费用
1、本基金 A 类、 C 类和 D 类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
2、 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 C 类基金份额
2
不收取申购费用。
D 类基金份额的申购费率设置如下：
申购金额（M） 申购费率
M<50 万 0.80%
50 万≤M<200 万 0.50%
200 万≤M<500 万 0.30%
M≥500 万 1000 元/笔
（注： M：申购金额；单位：元）
3、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计
入基金财产，对其他投资者所收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%归入基金
财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
D 类基金份额的赎回费费率设置如下：
持续持有期（Y） 赎回费率
Y<7 天 1.50%
Y≥7 天 0
4、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费用。
三、申购、赎回和转换的数额限制
本基金 D 类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。
四、 本基金 D 类基金份额适用的销售机构
本基金 D 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
五、 基金合同、托管协议的修订
为确保中信保诚稳泰债券型证券投资基金增加 D 类基金份额符合法律、法
规的规定和基金合同的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同
及托管协议的相关内容进行了修订， 并根据实际情况更新基金托管人的基本信息，
具体修订内容见附件。
本次本基金增加 D 类基金份额并据此对基金合同及托管协议作出的修订对
原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响， 也不涉及基金合同当事人权利义
3
务关系发生变化， 属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形。修
订后的基金合同及托管协议自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管
人协商一致， 并将在招募说明书（更新） 及基金产品资料概要（更新）中作相应
调整。
投资者可访问中信保诚基金管理有限公司网站（www.citicprufunds.com.cn）
或拨打客户服务电话（400-666-0066）咨询相关情况。
本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募
说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
本公告仅对本基金增加 D 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解
本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合……
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