海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号) 查看PDF原文
公告日期:2024-12-23
海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金更新招募说明书
(2024 年第 1 号)
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金经 2014 年 8 月 28 日中国证
券监督管理委员会证监许可【2014】895 号文准予注册募集。本基金的基金合同
于 2014 年 11 月 20 日正式生效。本基金类型为契约型、开放式、发起式。
本招募说明书是对原《海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险等。
本基金通过阿尔法对冲等绝对收益策略以剥离市场系统风险,因此除面临普通混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。本基金所采取阿尔法对冲策略可能无法完全剥离股票市场下跌的系统性风险。本基金主要采用股指期货构建空头,但不是完全对冲系统性风险,基金管理人可以持有净多头或净空头头寸,可能导致本基金存在业绩低于普通偏股型基金的风险;本基金的主要投资工具股指期货还可能引发基差风险、杠杆风险、期货商风险、盯市结算、平仓风险等。
本基金投资于中小企业私募债券所面临的信用风险及流动性风险。信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
本基金可投资于科创板股票,基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
目录
重要提示......2
第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人...... 11
第四部分 基金托管人......23
第五部分 相关服务机构......25
第六部分 基金的募集......60
第七部分 基金合同的生效...... 61
第八部分 基金份额的申购与赎回......62
第九部分 基金的投资......73
第十部分 基金的业绩......87
第……
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