公告日期：2023-06-08

广发中债 1-5 年国开行债券指数证券投资
基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

时间：二〇二三年六月

【重要提示】

1、本基金于 2020 年 9 月 28 日经中国证监会证监许可【2020】2435 号文准予募集注册。
2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金的标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数。

中债-1-5 年国开行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数成分券包括国家开发银行
在境内公开发行且上市流通的待偿期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的政策性银行债。样
本选取方法如下：

1）债券种类：政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级资本债、次级债

2）发行人：国家开发银行

3）上市地点：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

4）托管余额/发行量：无限制

5）债券剩余期限：0.5 年-5 年（包含 0.5 年和 5 年）

6）债券币种：人民币

7）付息方式：附息式固定利率

8）上市期限：无限制

9）含权债：不包含含权债

10）取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边
报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数信息详见中国债券信息网，网址：www.chinabond.com.cn

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险、提前终止风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节。

《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。因此本基金将面临因上述事由提前终止的风险。

本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金是指数基金，其特定风险包括指数化投资相关的风险、标的指数的风险、基金跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

5、本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、
净值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2023 年 6 月 5 日，有关财务
数据和净值表现截止日为 2023 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1

第二部分 释义 ...... 2

第三部分 基金管理人 ...... 7

第四部分 基金托管人 ...... 15

第五部分 相关服务机构 ...... 18

第六部分 基金的募集 ...... 20

第七部分 基金合同的生效...... 21
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。