公告日期：2024-05-10

国泰基金管理有限公司关于调低国泰上证综合交易型开放 式指数证券投资基金及其联接基金相关费率并修改基金合
同等法律文件的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，降低投资人的理财成本，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托管人上海银行股份有限公司
协商一致，决定自 2024 年 5 月 10 日起调低国泰上证综合交易型开放式指数证券
投资基金（以下简称“国泰上证综合 ETF”，场内简称“上证 ETF”，扩位简称“上证综指 ETF”）、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“国泰上证综合 ETF 联接”）的管理费率及托管费率，并相应修改基金合同等法律文件的相关条款。现将具体事宜公告如下：

一、调低基金费率方案

1、国泰上证综合 ETF 的年管理费率由 0.50%调低至 0.15%，年托管费率由
0.10%调低至 0.05%。

2、国泰上证综合 ETF 联接的年管理费率由 0.50%调低至 0.15%，年托管费
率由 0.10%调低至 0.05%。

二、基金合同内容的修改

根据上述方案，本基金管理人对国泰上证综合 ETF、国泰上证综合 ETF 联
接的基金合同中“基金费用与税收”部分进行修改，并更新基金管理人相关信息。基金合同的具体修改内容详见附件。

三、重要提示

1、上述调整事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法
律法规及基金合同的规定。修改后的基金合同和托管协议自 2024 年 5 月 10 日起
生效。

2、本基金管理人将根据修订的基金合同对托管协议、招募说明书及基金产品资料概要进行相应的更新和修订，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、本公告仅对上述基金调整相关费率的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本基金管理人网站（www.gtfund.com）的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件，以及相关业务公告。
4、投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024 年 5 月 10 日
附件：
《国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节 修改前 修改后

第九部分 一、基金管理人 一、基金管理人

基金合同 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

当事人及 名称：国泰基金管理有限公司 名称：国泰基金管理有限公司

权利义务 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

法定代表人：邱军 法定代表人：周向勇

设立日期：1998 年 3 月 5 日 设立日期：1998 年 3 月 5 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号

组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿壹仟万元人民币 注册资本：壹亿壹仟万元人民币

存续期限：持续经营 ……
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