公告日期：2024-11-11

关于国泰上证综合交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金增加E类基金份额
并修改基金合同和托管协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰上 证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简 称“基金合同” ）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人” ）经与基金托管人上海银行股份有限公司协商一 致，决定自2024年11月11日起对国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金（以下简称“本基金” ）增加E类基金份额，据此相应修改基 金合同和托管协议的部分条款，并更新了必要信息。 现将具体事宜公告如下：
一、本基金新增E类基金份额的基本情况

1、基金份额分类

本基金增加E类基金份额，E类基金份额在投资人申购基金份额时不收取 申购费用，而是从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。 增加 E类基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A 类基金份额及C类基金份额保持不变。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时 可以自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费 用的不同，本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。

本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下：

基金名称 A类份额 C类份额 E类份额

基金代码 基金代码 基金代码

国泰上证综合交易型开放式指数证券投 011319 011320 022494

资基金发起式联接基金

2、本基金新增E类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用

本基金E类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

Y≥7日 0.00%

对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）销售服务费

本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，销售服务费按前一日 E类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。

（4）管理费和托管费

本基金E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

3、E类基金份额的投资管理

本基金各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、E类基金份额的持有人大会表决权

本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。 基金份额持有
人持有的每一份A类、C类和E类基金份额拥有平等的投票权。

5、E类基金份额申购金额及赎回份额的限制

（1）申购金额的限制

投资人单笔申购的最低金额为20.00元（含申购费）。 各销售机构对本基
金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（2）赎回份额的限制

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。 单笔赎回申请最低份
数为1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。

（3） 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准。

（4）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。

（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利……
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