公告日期：2023-08-26

海富通成长领航混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

2023 年 8 月

目录

一、基金托管协议当事人 ......4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......2
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......10
五、基金财产的保管 ......11
六、指令的发送、确认和执行 ......15
七、交易及清算交收安排 ......18
八、基金资产净值计算和会计核算 ......22
九、基金收益分配 ......29
十、基金信息披露 ......31
十一、基金费用......32
十二、基金份额持有人名册的保管 ......34
十三、基金有关文件档案的保存 ......35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ......36
十五、禁止行为......39
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......40
十七、违约责任......41
十八、争议解决方式 ......43
十九、基金托管协议的效力 ......43
二十、其他事项......44

鉴于海富通基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行海富通成长领航混合型证券投资基金；

鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于海富通基金管理有限公司拟担任海富通成长领航混合型证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任海富通成长领航混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确海富通成长领航混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《海富通成长领航混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》” ）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

双方承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺积极履行反洗钱职责，不进行洗钱、恐怖融资和黑社会组织融资等违法犯罪活动。

一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人

名称：海富通基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室
以及 19 层 1901-1908 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803
室以及 19 层 1901-1908 室

邮政编码：200120

法定代表人：杨仓兵

成立时间：2003 年 4 月 18 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[2003]48 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人

名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层

法定代表人：朱鹤新

成立时间：1987 年 4 月 20 日

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选……
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