公告日期：2023-07-05

天弘旗舰精选 3 个月持有期混合型发起式 基金中基金（FOF）托管协议（更新）
基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 14
五、基金财产的保管...... 15
六、指令的发送、确认及执行...... 18
七、交易及清算交收安排...... 21
八、基金资产净值计算、估值和会计核算...... 23
九、基金收益分配...... 25
十、基金信息披露...... 26
十一、基金费用...... 28
十二、基金份额持有人名册的保管...... 29
十三、基金有关文件档案的保存...... 30
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 31
十五、禁止行为...... 32
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 33
十七、违约责任...... 34
十八、争议解决方式...... 35
十九、托管协议的效力...... 36
二十、其他事项...... 37
二十一、托管协议的签订...... 38

鉴于天弘基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行天弘旗舰精选 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）；

鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘旗舰精选 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金管理人，招商证券股份有限公司拟担任天弘旗舰精选 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金托管人；

为明确天弘旗舰精选 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《天弘旗舰精选 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合同为准。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

邮政编码：300203

法定代表人：韩歆毅

成立时间：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2004]164 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 5.143 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路 111 号

法定代表人：霍达

成立时间：1993 年 8 月

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 86.97 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿……
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