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发表于 2023-08-31 10:24:21 股吧网页版
西部利得CES半导体芯片行业指数增强型证券投资基金招募说明书(更新) 查看PDF原文

公告日期:2023-08-31

西部利得 CES 半导体芯片行业指数增强
型证券投资基金

招募说明书(更新)

(2023 年 8 月)

基金管理人:西部利得基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
二〇二三年八月

重要提示

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2021 年11月 19日证监许可【2021】3696号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资人在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等,也包括本基金的特定风险等。

本基金为股票基金,理论上其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

本基金为指数型基金,跟踪复制中华交易服务半导体芯片行业指数。本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险,详见本招募说明书“风险揭示”章节。

本基金标的指数为中华交易服务半导体芯片行业指数,其编制方法如下:

1、样本空间

中华半导体芯片的样本空间由同时满足以下条件的沪深市场证券组成:

(1)在审核截止日,于主板或创业板上市的证券必须上市时间超过三个
月;及

(2)在审核截止日,于创业板上市的证券必须上市时间超过一年;及

(3)非 ST、*ST 证券;及

(4)过去一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。

2、选样方法

(1)流动性甄选:样本空间内证券按照日均成交金额由高至低排名,保留日均成交金额排名前 80%的证券;

(2)半导体芯片行业甄选:证券公司的主营业务收入须来自半导体芯片材料、设备、设计、制造、封装或测试;

(3)市值甄选:剩余证券按照日均市值由高至低排名,选取前 50 名作为指数样本。

有关指数成份股及其各自的比重的最新名单及有关指数的最新资料可在指数编制机构的网站 http://www.csindex.com.cn/zh-CN 免费浏览。

本基金若投资港股通标的股票,还将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。

本基金的投资范围包括存托凭证,如果投资,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭证发行机制和交易机制等相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所
载内容截止日为 2023 年 6 月 30 日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至
2023 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

目录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 8
第四部分 基金托管人 ......……
[点击查看PDF原文]

提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。

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