公告日期：2024-10-25

国泰国证有色金属行业指数证券投资基金

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年十月二十五日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰国证有色金属行业指数

场内简称 有色金属 LOF

基金主代码 160221

交易代码 160221

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 1 月 1 日

报告期末基金份额总额 1,160,131,708.06 份

投资目标 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与
业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。

投资策略 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债
券投资策略；4、股指期货投资策略。

业绩比较基准 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存

款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的
风险收益特征，理论上其预期收益及预期风险水平
高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 国泰国证有色金属行业 国泰国证有色金属行业
称 指数 A 指数 C

下属分级基金的交易代 160221 015596

码

报告期末下属分级基金 1,087,671,466.37 份 72,460,241.69 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基 金净值表现

3.1 主要财 务指标

单位：人民币元

报告期

(2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日)

主要财务指标

国泰国证有色金属行业 国泰国证有色金属行业
指数 A 指数 C

1.本期已实现收益 4,390,019.26 228,651.88

2.本期利润 140,167,426.51 9,191,075.40

3.加权平均基金份额本期利润 ……
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