公告日期：2023-10-25

富国创新企业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

二 0 二三年第 3 季度报告

2023 年 09 月 30 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

报告送出日期： 2023 年 10 月 25 日

§1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月
23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 2023 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 富国创新企业灵活配置混合（LOF）

场内简称 富国创新企业 LOF

基金主代码 501077

契约型，开放式。

本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期，自基金合同生效
日（含基金合同生效日）至 3 年后的年度对日前一日止。在
封闭运作期内，本基金不办理申购和赎回业务，但投资者可在
基金运作方式 本基金上市交易后通过上海证券交易所交易基金份额。

封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基
金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封
闭运作期届满后，本基金转为富国创新企业灵活配置混合型
证券投资基金（LOF），并接受场外、场内的申购、赎回申请。

基金合同生效日 2019 年 06 月 11 日

报告期末基金份额总 593,943,352.69 份
额

本基金主要投资于创新主题的上市公司发行的股票，通过精
投资目标 选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比
较基准的收益。

本基金界定的创新主题相关证券包括创新主题相关公司发行
的股票、存托凭证和债券。本基金采用“自上而下”的资产配
置方法确定各类资产的配置比例。本基金投资股票时，将采取
子行业配置策略、个股精选策略、科创板股票投资策略等策
投资策略 略；本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券
投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资；在债券投资方
面，本基金将采用久期控制下的主动性投资策略；本基金的创
新主题相关证券的界定、港股通标的股票投资策略、资产支持
证券投资策略、金融衍生工具投资策略详见法律文件。

业绩比较基准 中证TMT产业主题指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益
风险收益特征 和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票，
需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 富国基金管理有限公司

基金托管人 招商……
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