公告日期：2023-11-08

大成基金管理有限公司关于大成策略回报混合型证券投资基金
证券交易模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和
《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管人中国光大银行股 份有限公司协商一致，决定对大成策略回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）转 换证券交易模式。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 11 月 9 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，本基金的
证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。

本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额 持有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《大成策略回报混合型证券投资基金托管协议》（以下 简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 修订前表述 修订后表述

五 基金 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

财产的 2、基金财产应独立于基金管理人、基金 1、基金财产应独立于基金管理人、基金
保管 托管人的固有财产。 托管人和证券经营机构的固有财产。

（五）基金证券账户和结算备付金账户 （五）基金证券账户和证券资金账户的
的开立和管理 开立和管理

3．基金托管人以自身法人名义在中国证 4. 证券资金账户的开立和管理

券登记结算有限责任公司开立结算备付 基金管理人以基金名义在基金管理人选
金账户，用于办理基金托管人所托管的 择的证券经营机构营业网点开立证券资
包括本基金在内的相关基金在交易所进 金账户。证券经营机构根据相关法律法
行证券投资所涉及的资金结算业务。 规、规范性文件为本基金开立证券资金
4．基金证券账户和基金托管人结算备付 账户，并按照该证券经营机构开户的流
金账户的开立和管理可以根据当时市场 程和要求与基金管理人签订相关协议。
的通行做法办理或变更，而不限于上述 交易所证券交易资金采用第三方存管模
关于账户开设、使用的规定。 式，即用于证券交易的结算资金全额存
放在基金管理人为基金开立的证券资金
账户中，场内的证券交易资金清算由基
金管理人所选择的证券经营机构负责。
证券资金账户内的资金，只能通过证银

转账方式将资金划转至基金托管资金账
户，不得将资金划转至任何其他银行账
户。基金托管人不负责办理场内的证券
交易资金清算，也不负责保管证券资金
账户内存放的资金。

六、指 （二）指令的内容 （二）指令的内容

令的发 指令是基金管理人在运作基金财产时， 基金管理人在运用基金财产开展场内证送、确 向基金托管人发出的资金划拨及投资指 券交易时，应通过基金托管账户与证券认及执 令。相关登记结算公司向基金托管人发 资金账户已建立的第三方存管系统实现
行 送的结算通知视为基金管理人向基金托 基金托管账户与证券资金账户之间的资
管人发出的指令。 ……
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