公告日期：2024-08-21

南方上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金招募说明书（20240821 更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会 2023 年 4 月 11 日证监许可〔2023〕773 号文注册募集。本基金的
基金合同已于 2023 年 7 月 25 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为南方上海金交易型开放式证券投资基金（简称“目标 ETF”）的联接基金，基金净值会因为目标 ETF 净值波动等因素产生波动，目标 ETF 主要跟踪中国国内市场的黄金资产价格（简称“国内黄金资产价格”），其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：我国市场政治、经济、社会等环境因素对黄金价格和证券价格产生影响而形成的风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特定风险；其他风险；基金风险评价不一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金为目标 ETF 的联接基金，且本基金目标 ETF 主要投资对象为黄金现货合约，具有
与目标 ETF 及其所代表的国内黄金现货品种相似的风险收益特征，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金为发起式基金，《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在《基金合同》生效 3 年后继续存续的，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其
他信息内容截止日为 2024 年 6 月 3 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31
日（未经审计）。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人......11
§4 基金托管人......21
§5 相关服务机构......25
§6 基金募集......66
§7 基金合同的生效......67
§8 基金份额的申购和赎回......68
§9 基金的投资......78
§10 基金的财产......89
§11 基金资产估值......90
§12 基金的收益与分配......96
§13 基金的费用与税收......98
§14 基金的会计与审计......101
§15 基金的信息披露......102
§16 侧袋机制......108
§17 风险揭示......111
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......117
§19 基金合同的内容摘要......119
§20 基金托管协议的内容摘要......140
§21 基金份额持有人服务......156
§22 其它应披露事项......158
§23 招募说明书存放……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。