公告日期：2011-08-24

中欧基金管理有限公司

关于旗下部分基金在金元证券股份有限公司开通基金转换业务的公告

为满足广大投资者的理财需求，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）定于 2011

年 8 月 24 日起在代销机构金元证券股份有限公司办理本公司旗下部分开放式基金的基金转

换业务，现将有关事项公告如下：

一、 适用范围

本次开通的基金转换业务适用于中欧旗下以下基金之间的转换：

基金代码 基金名称

166001 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）

166002 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金

166003 中欧稳健收益债券型证券投资基金 A

166004 中欧稳健收益债券型证券投资基金 C

166005 中欧价值发现股票型证券投资基金

166006 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）

166007 中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）

166009 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）

二、 业务办理机构

自 2011 年 8 月 24 日起，本公司旗下上述七只基金的投资者可通过金元证券股份有限公

司办理基金转换业务。

投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换

办法以销售机构规定为准。

三、 业务办理时间

基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂

停转换时除外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。

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 四、 基金转换业务规则

1、基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按

基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只

基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销

售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日拟

转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须为可用份额，否则申请无效。目前

场内不支持基金转换业务。

2、基金转换实行“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单位进行申请，基

金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。具体份额

以注册登记机构的记录为准，转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位

以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

投资者 T 日申请基金转换，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转出基金份额、

增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有权赎回转入部分

的基金份额。

3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，单笔转入申请不受

转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于 100 份，若某笔转换导致投资者在销售

机构托管的单只基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者

在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

4、采用前端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费方式的基金（含子

基金），采用后端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有后端收费方式的基金（含子

基金）。基金转换确认成功后，转入基金份额的持有期将重新计算，即转入基金份额的持有

期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

5、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注

册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转

换的处理原则。

6、基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基……
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