公告日期：2024-11-11

北京市中伦律师事务所
关于

华夏基金华润有巢租赁住房封闭式

基础设施证券投资基金

变更注册

的

法律意见书

二O 二四年十月

法律意见书

目 录
主要释义 6

一 、 关于基金管理人 8

二 、 关于基金托管人 12

三 、 关于原始权益人 15

四 、 关于持有本基金份额不低于20%的第一大基金份额持有人 18

五、 关于拟任外部管理机构 19

六 、 关于其他主要机构 21

七 、 关于本基金变更注册的实质条件 24

八 、 关于基金法律文件草案修改内容的合法合规性 30

九 、 关于本基金变更注册的程序 30

十 、 关于拟新购入的基础设施项目 31

十一、 关于项目公司的合法合规性 42

十二、 关于SPV 45

十三、 关于新购入基础设施项目所涉及的转让安排 48

十四、 关于内部治理安排的合规性 54

十五、 关于关联交易、同业竞争 55

十六、 基础设施基金业务合规性 58

十七、 结论性意见 61

北京市中伦律师事务所

关于华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金

变更注册的

法律意见书

致：华夏基金管理有限公司

北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)是在中华人民共和国(以下简 称“中国”,为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特 别行政区以及中国台湾地区)境内执业的专业法律服务机构。受华夏基金管理有 限公司(以下简称“华夏基金”)的委托，本所现就华夏基金申请变更(以下简 称“本次基金变更注册”)华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资 基金(以下简称“本基金”或“基础设施基金”)相关注册事项并以本基金扩募 资金投资于新设基础设施资产支持专项计划事项(以下简称“本项目”)出具本 法律意见书。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和国民法 典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 司法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理 办法》”)、《证券投资基金托管业务管理办法》(以下简称“《托管办法》”)、 《中国证监会、国家发展改革委关于推进基础设施领域不动产投资信托基金 (R

EITs) 试点相关工作的通知》《中国证监会办公厅、国家发展改革委办公厅关于 规范做好保障性租赁住房试点发行基础设施领域不动产投资信托基金 (REITs) 有关工作的通知》(证监办发(2022)53号)、《国家发展改革委关于进一步做 好基础设施领域不动产投资信托基金(REITs) 试点工作的通知》(发改投资(2
021)958号，以下简称“958号文”)、《国家发展改革委关于规范高效做好基 础设施领域不动产投资信托基金 (REITs) 项目申报推荐工作的通知》《国家发 展改革委关于全面推动基础设施领域不动产投资信托基金 (REITs) 项目常态化 发行的通知》(发改投资(2024)1014号)、《公开募集基础设施证券投资基金 指引(试行)》(2023年修改)(以下简称“《基础设施基金指引》”)、《公 开募集基础设施证券投资基金尽职调查工作指引(试行)》《公开募集基础设施 证券投资基金运营操作指引(试行)》《上海证券交易所公开募集基础设施证券 投资基金(REITs) 业务办法(试行)》(以下简称“《基础设施基金业务办法》”)、 《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs) 规则适用指引第1 号——审核关注事项(试行)(2023年修订)》《上海证券交易所公开募集基础 设施证券投资基金 (REITs) 规则适用指引第2号 发售业务(试行)》《上 海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 规则适用指引第3号— —新购入基础设施项目(试行)》(以下简称“《新购入基础设施项目指引》”)、
《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金 (REITs) 规则适用指引第4 号 保障性租赁住房(试行)》《国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领 域不动产投资信托基金 (REITs) 新购入项目申报推荐有关工作的通知》、中国 证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)有关资产证券化业务的规定、 中国证券投资基金业协会有关资产证券化业务的相关规定以及上海证券交易所 有关资产证券化业务的相关业务规则等法律、法规和规范性文件，本所对本……
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