公告日期：2024-12-23

上海光大证券资产管理有限公司
光大阳光香港精选混合型

集合资产管理计划（QDII）

资产管理合同

（2024 年 12 月更新）

管理人：上海光大证券资产管理有限公司

托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二四年十二月

目录

第一部分 集合计划的历史沿革......2
第二部分 前言......3
第三部分 释义......5
第四部分 集合计划的基本情况......11
第五部分 集合计划的存续......13
第六部分 集合计划份额的申购与赎回...... 14
第七部分 资产管理合同当事人及权利义务......24
第八部分 集合计划份额持有人大会...... 32
第九部分 管理人、托管人的更换条件和程序......41
第十部分 集合计划的托管......44
第十一部分 集合计划份额的登记......45
第十二部分 集合计划的投资......47
第十三部分 集合计划的财产......59
第十四部分 集合计划资产估值......60
第十五部分 集合计划费用与税收......68
第十六部分 集合计划的收益与分配...... 71
第十七部分 集合计划份额的折算......73
第十八部分 集合计划的会计与审计...... 74
第十九部分 集合计划的信息披露......75
第二十部分 资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 82
第二十一部分 违约责任......84
第二十二部分 争议的处理和适用的法律...... 85
第二十三部分 合同的效力......86
第二十四部分 其他事项......87
第二十五部分 资产管理合同内容摘要...... 88

第一部分 集合计划的历史沿革

本集合计划由光大全球灵活配置型（QDII）集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。

原集合计划为非限定性集合资产管理计划，自 2011 年 4 月 20 日起开始募
集并于 2011 年 5 月 20 日结束募集，于 2011 年 5 月 30 日成立。中国证监会对原
集合计划出具了批准文件《关于核准光大证券设立光大全球灵活配置型集合资产管理计划的批复》（证监许可[2011]401 号）。根据中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2011]1886 号），上
海光大证券资产管理有限公司于 2012 年 5 月 9 日正式成立。原集合资产管理计
划的管理人由“光大证券股份有限公司”变更为“上海光大证券资产管理有限公司”。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，本集合计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更，并将集合计划名称由原“光大全球灵活配置型（QDII）集合资产管理计划”变更为“光大阳光香港精选混合型集合资产管理计划（QDII）”，变更后的资产管理合同自集合计划管理人公告的生效之日起生效。

重要提示：本集合计划自本资产管理合同变更生效日起存续至 2025 年 6 月
30 日。本集合计划自 2025 年 6 月 30 日后，按照中国证监会相关规定执行。

第二部分 前言

一、订立本合同的目的、依据和原则

1、订立本合同的目的是保护投资人合法权益，明确合同当事人的权利义务，规范集合资产管理计划运作。

2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）和其他有关法律法规。

3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与集合计划相关的涉及资产管理合同当事人之间权利义务……
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