公告日期：2025-01-09

重要资料：此为重要文件，敬请即时关注。如投资者对本公告的内容有任何疑问，应寻求独立专业财务或法律意见。
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关于南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金

暂停内地申购业务的公告

南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金（以下简称“本基金”）于 2023 年 8 月
1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2023]1686 号文获
准在中国内地注册，并自 2023 年 11 月 22 日起在内地公开销售。

根据《香港互认基金管理规定》，香港互认基金在内地的销售规模占基金总资产的比例应不高于 80%。根据本基金适用于内地销售的《南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）所述，当本基金在内地的销售规模达到基金总资产的 75%时，本基金的基金管理人即可以视乎情况暂停接受内地投资者的申购申请。

根据南方东英资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）及华泰证券(上海)资产管理
有限公司（以下简称“内地代理人”）对本基金内地销售规模的监控情况，2025 年 1 月 8 日
日终本基金的内地销售规模占基金总资产的比例达到 75%（不高于 80%），为保护投资
者利益、保障基金平稳运作，基金管理人及内地代理人决定自 2025 年 1 月 10 日起暂停
接受内地投资者的申购申请，投资者于 2025 年 1 月 9 日 15:00 后提交的申购申请将不予
确认，申请款项将不计利息退还至内地投资者，由此给投资者带来的不便，敬请谅解。
一、 有关 2025 年 1 月 9 日本基金内地投资者有效申购申请确认情况的安排

根据本基金适用于内地销售的《招募说明书》所述，本基金拟在内地的销售规模占基金总资产的比例将不高于 80%。如果在某个交易日接收到的申购申请可能导致超过 80%的上限，内地代理人经基金管理人决定将采用公平的安排按比例分摊在该交易日递交的申购申请或拒绝申购申请，确保不超过 80%的上限限制。

根据基金管理人及内地代理人对本基金内地销售规模的监控情况，基金管理人及内地
代理人将于 2025 年 1 月 10 日发布公告，进一步宣布有关 2025 年 1 月 9 日本基金内地投
资者有效申购申请确认情况的安排，切实保护投资者利益、保障基金平稳运作。

1）如根据监控情况，2025 年 1 月 9 日日终本基金的内地销售规模占基金总资产的比
例不高于 80%，则本基金将全部确认内地投资者于 2025 年 1 月 9 日 15:00 之前提交的
全部申购申请。

2）如根据监控情况，本基金全部确认内地投资者于 2025 年 1 月 9 日 15:00 之前提
交的全部申购申请，将可能导致本基金在内地的销售规模占基金总资产的比例超过 80%的上限；则为确保内地销售规模不超过 80%的上限，根据《招募说明书》规定，基金管
理人及内地代理人将采用公平的安排按比例确认内地投资者于 2025 年 1 月 9 日 15:00 之
前提交的申购申请，最终确认的结果以本基金的基金登记机构及内地登记结算机构确认的结果为准，确认结果不再另行公告，投资者可通过内地代理人网站了解与确认比例信息相关的进一步公告。未确认部分的申购申请款项将不计利息退还至内地投资者，由此给投资者带来的不便，敬请谅解。
二、 本基金暂停内地申购业务的具体安排

为确保内地销售规模不超过 80%的上限，保护投资者利益、保障基金平稳运作，根据
《招募说明书》规定，基金管理人及内地代理人决定自 2025 年 1 月 10 日起暂停接受内
地投资者的申购申请，投资者于 2025 年 1 月 9 日 15:00 后提交的申购申请将不予确认，
申请款项将不计利息退还至内地投资者，由此给投资者带来的不便，敬请谅解。

基金名称 南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金

份额类别代码 968153

份额名称 M 类基金份额

计价货币 人民币

基金管理人 南方东英资产管理有限公司

内地代理人 华泰证券(上海)资产管理有限公司

公告依据 《南方神州基金 - 南方东英精选美元债券基金招募说明书》及其更新

暂停申购起始 暂停申购起始日 2025 年 1 月 10 日

日及原因说明 根据《香港互认基金管理规定》，本基金在内地的
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