公告日期：2023-07-07

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华安证券聚赢一年持有期债券型
集合资产管理计划资料概要
编制日期： 2023 年 7 月 7 日
本概要提供本基金的重要信息， 是招募说明书的一部分。 作出投资
决定前， 请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称： 华安证券聚赢一年持有 基金代码： 970024
A 类份额简称： 华安证券聚赢一年持有 A；
B 类份额简称： 华安证券聚赢一年持有 B。
A 类份额： 970024；
B 类份额： 970025。
基金管理人：
华安证券股份有限公司
基金托管人：
兴业银行股份有限公司
基金合同生效日： 2021 年 4 月 26 日 上市交易所及上市日期（若有） ：
基金类型： 债券型 交易币种： 人民币
运作方式： 契约型开放式 开放频率：
本集合计划 A 类计划份额只开放赎
回， 不开放申购。
本集合计划 B 类计划份额每个开放日
开放申购， 但本集合计划对集合计划
份额持有人持有的 B 类计划份额均设
置一年的最短持有期限。
基金经理： 汪志健、 樊艳 汪志健：
开始担任本基金基金经理的日期：
2020 年 5 月 26 日
证券从业日期： 2012 年 2 月 14 日
樊艳：
开始担任本基金基金经理的日期：
2020 年 7 月 2 日
证券从业日期： 2004 年 3 月 8 日
其他： 本集合计划自本资产管理合同生效日起， 存续期不得超过 3 年， 本集合
计划自本资产管理合同生效日起 3 年后， 按照中国证监会有关规定执行。
二、 基金投资与净值表现
（ 一） 投资目标与投资策略
详见《招募说明书》 第九部分“集合计划的投资” 。
投资目标： 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下， 通过专业化研究分析，
力争实现集合计划资产的长期稳定增值。
投资范围： 本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票
据、 地方政府债、 金融债、 企业债、 短期融资券（含超短期融资券） 、 公
司债、 可交换债券、 可转换债券（含分离型可转换债券） 、 资产支持证
券、 债券回购、 同业存单、 银行存款等， 以及法律法规或中国证监会允许
投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 本集合可参与一级
市场新股申购或增发新股， 还可持有因可转债转股、 可交换债券换股所形
成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票等资产。
主要投资策略： （一） 资产配置策略
（二） 债券投资策略
1、 利率策略
2、 期限结构配置策略
3、 类属资产配置策略
4、 信用债券投资策略
5、 可转债及可交换债投资策略
（1） 精选个券。
（2） 条款博弈。
（3） 比例限制。
（三） 资产支持证券投资策略
（四） 股票投资策略
（五） 现金头寸管理
业绩比较基准： 基准指数＝中证全债指数收益率× 80%+一年期定期存款利率（税
后） × 20%
风险收益特征： 本集合计划为债券型集合资产管理计划， 属于中低等风险/收益的投资
品种， 其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金， 低于股票型基
金、 股票型集合资产管理计划、 混合型基金、 混合型集合资产管理计
划。
（ 二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表（ 若有）
2023 年 3 月 31 日
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（ 三） 自《基金合同》 生效以来/最近十年（ 孰短） 基金每年的净值增长率及与同
期业绩比较基准的比较图（ 若有）
华安证券聚赢一年持有 A 收益率与业绩比较基准收益率对比图
（ 2021 年 4 月 26 日-2022 年 12 月 31 日）
华安证券聚赢一年持有 B 收益率与业绩比较基准收益率对比图
（ 2021 年 4 月 26 日-2022 年 12 月 31 日）
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在 A 类份额申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 申购金额（M， 单位元） /
持有时间（D， 单位日）
费率 备注
认购费 - -
申购费（前
收费）
- -
赎回费 D＜7 1.5%
7≤D＜30 0.75%
30≤D＜180 0.50%
180≤D＜365 0.3%
D≥365 0
（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 年费率
管理费 0.6%（仅 B 类收取）
托管费 0.08%
销售服务费（若有） -
业绩报酬 对 A 类计划份额期间年化收益率超过
……
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