公告日期：2024-12-27

湘财证券股份有限公司关于高级管理人员变更的公告

湘财证券股份有限公司关于高级管理人员
变更的公告

公告送出日期：2024 年 12 月 27 日

湘财证券股份有限公司关于高级管理人员变更的公告

1. 公告基本信息

基金管理人名称 湘财证券股份有限公司

公告依据 《证券公司大集合资产管理业务适用操作
指引》《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》《证券基金经营机构董事、监事、
高级管理人员及从业人员监督管理办法》
等。

高管变更类型 合规总监、首席风险官

注：无。
2. 新任高级管理人员的相关信息

新任高级管理人员职务 合规总监兼首席风险官

新任高级管理人员姓名 刘小平

是否经中国证监会核准取得高管任职 是
资格
中国证监会核准高管任职资格的日期 2024-12-26

任职日期 2024-12-27

过往从业经历 刘小平女士，1977 年生，硕士研究生，1997 年 8 月入
职湘财证券，曾先后在公司长沙新民路证券营业部、公
司证券投资总部、客户资产管理总部、稽核管理总部、
合规风控管理总部工作，曾任湘财证券合规风控管理总
部副总经理（主持工作）；2013 年 10 月至 2015 年 12
月在上海唯盛投资有限公司工作，担任资产管理部总经
理；2016 年重新加入湘财证券，在公司合规管理总部和
风险管理总部工作，2019 年 9 月至今担任湘财证券合规
管理总部总经理兼任风险管理总部总经理。

取得的相关从业资格 刘小平女士于 1997 年 8 月入职湘财证券，从事证券工
作 10 年以上，且通过中国证券业协会组织的合规管理
人员胜任能力考试，符合相关任职条件，证书编号：
2010063124228195031.

国籍 中国

学历、学位 硕士 研究生

注：-
2.1 代任高级管理人员的相关信息
-
3. 离任高级管理人员的相关信息

离任高级管理人员职务 合规总监兼首席风险官

离任高级管理人员姓名 郑武生

湘财证券股份有限公司关于高级管理人员变更的公告

离任原因 个人原因

离任日期 2024-12-26

是否转任本公司其他工作岗位 无

注：无。
4 其他需要说明的事项

上述变更事项已经湘财证券股份有限公司董……
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