公告日期：2024-12-31

债券代码：163213.SH 债券简称：20 焦煤 02
债券代码：185432.SH 债券简称：22 焦煤 Y1
债券代码：117208.SZ 债券简称：23 焦煤 EB
债券代码：241496.SH 债券简称：焦煤 YK03
中信证券股份有限公司

关于山西焦煤集团有限责任公司董事长、总经理发生变动的
受托管理事务临时报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“发行人”、“焦煤集团”）公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种二）、山西焦煤集团有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）、山西焦煤集团有限责任公司 2023 年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）和山西焦煤集团有限责任公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第三期）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述各期债券《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述各期债券《债券受托管理协议》的约定，中信证券现就债券重大事项报告如下：

一、公司债券的基本情况

1、发行人发行总规模不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元）公司债券事项经
发行人于 2018 年 9 月 29 日召开的第 24 次董事会会议审议通过，并于 2018 年
12 月 17 日经发行人控股股东山西省国有资本投资运营有限公司（现更名为：山西省国有资本运营有限公司）批准。

本次债券于 2019 年 6 月 18 日经中国证券监督管理委员会“证监许可
[2019]1062 号”文核准面向合格投资者公开发行，核准规模为不超过人民币 30亿元（含 30 亿元）。首期发行自中国证监会核准本次债券发行之日起十二个月内发行完毕，剩余数量将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的发展状况和资
金需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。

2020 年 3 月 6 日，发行人山西焦煤集团有限责任公司公开发行了 2020 年公
司债券（第一期）（品种二）（以下简称“20 焦煤 02”）。20 焦煤 02 共募集资金
人民币 10 亿元，为 5 年期品种，票面利率为 3.42%，起息日为 2020 年 3 月 6 日。
20 焦煤 02 于 2020 年 3 月 16 日起在上海证券交易所上市，代码为 163213.SH。
2、发行人发行总规模不超过人民币 200 亿元（含 200 亿元）公司债券事项
经发行人于 2021 年 8 月 16 日召开的第 2 次董事会会议审议通过，并于 2021 年
10 月 8 日经发行人控股股东山西省国有资本运营有限公司批准。

本次面向专业投资者公开发行不超过人民币 100 亿元（含 100 亿元）的公司
债券已经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕139 号）。本次债券采取分期发行的方式，首期发行自中国证监会同意注册之日起 12 个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会同意注册之日起 24 个月内完成。

2022 年 3 月 1 日，发行人山西焦煤集团有限责任公司面向专业投资者公开
发行了 2022 年可续期公司债券（第一期）（以下简称“22 焦煤 Y1”）。22 焦煤
Y1 共募集资金人民币 30 亿元，票面利率为 3.50%，起息日为 2022 年 3 月 1 日。
22 焦煤 Y1 于 2022 年 3 月 4 日起在上海证券交易所上市，代码为 185432.SH。
3、发行人发行总规模不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）可交换公司债券
事项经发行人于 2022 年 4 月 1 日召开的董事会会议审议通过，并于 2022 年 6
月 14 日经发行人控股股东山西省国有资本运营有限公司批准。

本次面向专业投资者非公开发行不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的公司
债券已经获取深圳证券交易所无异议函（深证函〔2022〕657 号）。

2023 年 7 月 27 日，山西焦煤集团有限责任公司 2023 年面向专业投资者非
公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）（以下简称“23 焦煤 EB”）共募集
资金……
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