公告日期：2025-01-06

国泰中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书

（2025 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 3
第一部分 绪言......5
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......10
第四部分 基金托管人......22
第五部分 相关服务机构......24
第六部分 基金的募集......25
第七部分 基金合同的生效......26
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 26
第九部分 基金份额的上市交易......27
第十部分 基金份额的申购与赎回......28
第十一部分 基金的投资......41
第十二部分 基金的业绩......52
第十三部分 基金的财产......53
第十四部分 基金资产估值......54
第十五部分 基金的收益与分配......59
第十六部分 基金的费用与税收......60
第十七部分 基金的会计与审计......62
第十八部分 基金的信息披露......63
第十九部分 风险揭示......69
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......78
第二十一部分 基金合同内容摘要......79
第二十二部分 托管协议内容摘要......96
第二十三部分 对基金份额持有人的服务......114
第二十四部分 其他应披露事项......115
第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式......116
第二十六部分 备查文件......116

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 4 月 11 日证监许可【2016】
729 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2016 年 7 月 26 日。

2、本基金标的指数为中证全指证券公司指数

（1）样本空间

同中证全指指数的样本空间

（2）选样方法

1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；

2）如果行业内证券数量少于或等于 50 只，则全部证券作为相应全指行业指数的样本；

3）如果行业内证券数量多于 50 只，则依次剔除行业内全部证券成交金额排名后 10%的证券以及累积总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证券数量不少于 50 只，将剩余证券作为相应行业指数的样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

3、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不代表其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素变化对证券价格产生影响而形成的市场风险，由于相关成份股的市场流动性不足而产生的流动性风险，基金管理人和基金托管人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报
与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高预期收益风险水平的投资品种。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证全指证券公司指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。