招商中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)
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公告日期:2024-06-24
招商中证科创创业 50 交易型开放式指数证 券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
截止日:2024 年 6 月 14 日
重要提示
招商中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证券监督管理委员会 2021 年 6 月 4 日《关于准予招商中证科创创业 50 交易型开放式指数
证券投资基金注册的批复》(证监许可【2021】2019 号)注册公开募集。本基金的基金合同
于 2021 年 6 月 25 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金为股票型基金,其预期风险收益水平相应会高于债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。
本基金标的指数成份券包括科创板和创业板股票,将面临流动性风险、退市风险、股价波动风险等风险。首先,流动性风险方面,科创板和创业板的投资者门槛比 A 股其他板块高,流动性可能弱于 A 股其他板块,投资者在特定的阶段对个股可能形成一致性预期,出现股票无法及时成交的情形。其次,退市风险方面,科创板和创业板的退市标准比 A 股其他板块更为严格,违反相关规定的科创板和创业板上市公司将直接退市,面临退市风险更大,会给基金资产净值带来不利影响。最后,股价波动风险方面,科创板和创业板对个股每日涨跌幅限制为20%,且新股上市后的前5个交易日不设置涨跌幅限制,股价可能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。
本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融衍生品,金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与
价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。
本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
本基金的投资范围包括债券回购,债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
本基金跟踪中证科创创业 50 指数,存在跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险,具体详见“风险揭示”章节。
本基金可开展集合申购业务,允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本基金。参与集合申购业务的投资者将面临集合申购业务的风险,包括投资者集合申购失败的风险、集合申购组合调整的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、基金管理人代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等,具体详见“风险揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其……
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