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公告日期：2020-06-30
华西证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告（2019 年度）
债券简称：19华股02 债券代码： 112986.SZ
20华股01 149043.SZ
华西证券股份有限公司2019年
面向合格投资者公开发行公司
债券受托管理事务报告
（2019年度）
发行人：华西证券股份有限公司
住址：成都市高新区天府二街198号
债券受托管理人：华金证券股份有限公司
住址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
2020年6月
华西证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告（2019 年度）
声 明
华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于发行人对外公布的《华西证券股份有限公司 2019 年年度报告》等相关
公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关
事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为华金证券所作的承诺
或声明。
华西证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告（2019 年度）
目录
第 一 章 本期公司债券概况...................................................................1
第 二 章 受托管理人履行职责情况.......................................................4
第 三 章 发行人2019年度经营及财务状况........................................ 5
第 四 章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况..........................8
第 五 章 本次公司债券担保人情况.....................................................10
第 六 章 债券持有人会议召开情况.....................................................11
第 七 章 本期公司债券利息偿付情况................................................ 12
第 八 章 本期公司债跟踪评级情况.....................................................13
第 九 章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况................14
第 十 章 发行人偿债保障措施的执行情况…………………………….….….13
第 十 一 章 其他重要事项...................................................................15
华西证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告（2019 年度）
1
第 一 章 本期公司债券概况
一、发行人名称
中文名称：华西证券股份有限公司
英文名称：SINOLINK SECURITIES CO., LTD.
二、核准情况及发行情况
2019 年 9 月 16 日，经中国证监会证监许可【2019】1709 号文核准，华西证
券股份有限公司（以下简称“发行人”、“华西证券”和“公司”）获准面向合
格投资者公开发行面值总额不超过人民币 25 亿元的公司债券。
2019 年 10 月 21 日，发行人成功发行华西证券股份有限公司 2019 年公开发
行公司债券（第二期）（以下简称“19 华股 02”），发行规模 15 亿元。
2020 年 2 月 21 日，华西证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（第
一期）（疫情防控债）（以下简称“20 华股 01”），发行规模 10 亿元。
截至目前，上述两只债券尚在存续期内。
三、本期债券的主要条款
（一）债券简称及债券代码
债券简称：19 华股 02，债券代码：112986.SZ；
债券简称：20 华股 01，债券代码：149043.SZ。
（二）发行主体
华西证券股份有限公司
（三）债券期限
19 华股 01 期限为 4 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回
华西证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理事务报告（2019 年度）
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售选择权；
20 华股 01 期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回
售选……
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