公告日期：2024-06-28

债券简称：20 华股 01 债券代码：149043.SZ
华西证券股份有限公司公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

发行人：华西证券股份有限公司

（住址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号）
债券受托管理人：华金证券股份有限公司

（住址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室）

2024 年 6 月

目录

重要声明......1
第一章 本期公司债券概况......2
第二章 受托管理人履行职责情况......5
第三章 发行人经营及财务状况......7
第四章 发行人募集资金使用及披露情况......10
第五章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析......11
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况......12
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 13
第八章 债券持有人会议召开情况......14
第九章 偿债能力和意愿分析......15 第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施及相应成效......16
第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项......17

重要声明

华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《华西证券股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华金证券所作的承诺或声明。

第一章 本期公司债券概况

一、发行人基本信息

中文名称：华西证券股份有限公司

英文名称：Huaxi Securities Co., Ltd.

统一社会信用代码：91510000201811328M

法定代表人：杨炯洋

注册资本：26.25 亿元

成立日期：2000 年 7 月 13 日

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

联系方式：028-86150207

所属行业：金融业

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、发行情况

2020 年 2 月 25 日，发行人成功发行华西证券股份有限公司 2020 年公开发
行公司债券（第一期）（疫情防控债）（以下简称“20 华股 01”），发行规模10 亿元。截至本报告出具日，上述债券尚在存续期内。
三、受托债券的主要条款

华西证券股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
（疫情防控债）于 2020 年 2 月 25 日起息，实际发行规模 10 亿元。基本情况如
下：

1、发行主体：华西证券股份有限公司

2、债券简称：20 华股 01

4、债券期限：本期债券为 5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人调整票
面利率选择权和投资者回售选择权。

5、发行规模：本期债券发行规模为人民币 10 亿元

6、存续规模：4.10 亿元

7、债券利率：3.42%

8、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。每期付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。

9、起息日：本期债券起息日为 2020 年 2 月 25 日

10、付息日：本期债券的付息日为 2021 年至 2025 年每年的 2 月 25 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）。若本期债券的投资者在存续期第 3 年末行使回售选择权，则回售部分债券
的付息日期为 2021 年至 2023 年每年的 2 月 25 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日；每次付息款项不另计利息）。

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。