公告日期：2024-06-28

天津泰达股份有限公司 2020 年面向合格投资者公
开发行公司债券

年度受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

方正证券承销保荐有限责任公司

2024年6月

重要声明

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）编制本报告的内容及信息来源于天津泰达股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）对外披露的《天津泰达股份有限公司2023年年度报告》等相关信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向方正承销保荐出具的说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为方正承销保荐所作的承诺或声明。

目录

第一节 债券基本情况 ......3
第二节 债券受托管理人履职情况 ......5
第三节 发行人 2023 年度经营情况和财务状况 ......6
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作及核查情况......9
第五节 增信机制、偿债保障措施有效性分析及执行情况......10
第六节 债券本息偿付情况......14
第七节 发行人偿债能力和意愿分析......15
第八节 《募集说明书》中约定的其他义务的执行情况 ......16
第九节 债券持有人会议召开情况 ......17
第十节 债券信用评级情况......18第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及债券受托管理人采取的
应对措施 ......19
第十二节 债券报告期内重大事项 ......20

第一节 债券基本情况

一、债券全称、债券简称及债券代码

债券全称“天津泰达股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控）”，债券简称“20泰达01”，债券代码“149081.SZ”。

二、挂牌转让流通场所

深圳证券交易所。

三、 起息日、发行规模及债券余额

20泰达01的起息日为2020年3月25日，发行规模为3.56亿元，债券余额为0.45301亿元。

四、 债券期限

“20泰达01”为5年期固定利率债券，附第3个计息年度末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第3年末调整本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券存续期内第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在交易所指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使调整票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人或选择继续持有本期债券，若债券持有人未做登记，则
日即为回售支付日，公司将按照交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。

五、 票面利率

票面利率7.00%。

六、 还本付息方式

本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一同支付。

七、 债券增信情况

本期债券由天津泰达投资控股有限公司提供不可撤销连带责任保证担保。

八、 债券评级情况

中诚信国际信用评级有限责任公司对天津泰达股份有限公司评级为AA-，评级展望为稳定，“20泰达01”评级为AAA。

九、 募集资金用途

“20泰达01”募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司金融机构借款。

十、 特殊条款

本期发行的债券到期之前，保证人发生分立、合并、停产停业等足以影响债券持有人利益的重大事项时，债券发行人应在一定期限内提供新的保证，债券发行人不提供新的保证时，债券持有人有权要求债券发行人、担保人提前兑付债券本息。

第二节 债券受托管理人履职情况

报告期内，债券受托管理人依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》等法律法规和自律规则，以及本期债券《募集说明书》《受托管理协议》以及《账户与资金监管协议》的约定，建立对发行人的定期跟踪机制，履行债券信用风险管理职责，监督发行人对公司债券《……
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