查看PDF原文
公告日期：2021-10-19
债券代码： 115112 债券简称： 20申证C2
债券代码： 115114 债券简称： 20申证C3
债券代码： 149173 债券简称： 20申证06
债券代码： 149230 债券简称： 20申证08
债券代码： 149273 债券简称： 20申证09
债券代码： 149274 债券简称： 20申证10
债券代码： 149299 债券简称： 20申证12
债券代码： 149360 债券简称： 21申证C1
债券代码： 149405 债券简称： 21申证C2
债券代码： 149425 债券简称： 21申证01
债券代码： 149431 债券简称： 21申证02
债券代码： 149479 债券简称： 21申证03
债券代码： 149490 债券简称： 21申证04
债券代码： 149491 债券简称： 21申证05
债券代码： 149559 债券简称： 21申证06
债券代码： 149560 债券简称： 21申证07
债券代码： 149574 债券简称： 21申证08
债券代码： 149575 债券简称： 21申证09
债券代码： 149614 债券简称： 21申证10
债券代码： 149615 债券简称： 21申证11
债券代码： 149626 债券简称： 21申证12
债券代码： 149627 债券简称： 21申证13
债券代码： 149595 债券简称： 21申证14
债券代码： 149640 债券简称： 21申证15
关于申万宏源证券有限公司
公司债券的临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
2021 年 10 月
1
重要声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信
息来源于发行人对外公布的相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业
意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管
理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《 债券受托管理协议》等相关规
定编制了本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。
2
国泰君安作为“20 申证 C2、 20 申证 C3、 20 申证 06、 20 申证 08、 20 申证
09、 20 申证 10、 20 申证 12、 21 申证 C1、 21 申证 C2、 21 申证 D1、 21 申证 01、
21 申证 02、 21 申证 03、 21 申证 04、 21 申证 05、 21 申证 06、 21 申证 07、 21
申证 08、 21 申证 09、 21 申证 10、 21 申证 11、 21 申证 12、 21 申证 13、 21 申证
14、 21 申证 15”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事
项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权益。受托管理人根
据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债
券持有人会议规则》等的规定及约定，现就上述债券重大事项报告如下：
申万宏源证券有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 14 日出具了《 申
万宏源证券有限公司涉及重大诉讼的进展公告》，并通过上交所和深交所向债券
持有人进行了披露。 具体情况如下：
（一） 本次诉讼的基本情况
1、 公司与柯宗贵、陈色琴等质押式证券回购系列纠纷案
柯宗贵与公司签订了三份股票质押合同，故法院根据合同分三起案件进行
审理，柯宗贵系列纠纷案涉案本金总计约为 1.6 亿元。详情如下：
公司与柯宗贵、陈色琴等质押式证券回购系列纠纷案（一）
（ 1） 本次案件唯一编码：（ 2020）沪 74 民初 1968 号
（ 2） 当事人： 1）原告：申万宏源证券有限公司； 2）被告一：柯宗贵；
3）被告二：陈色琴； 4）被告三：中经汇通有限责任公司； 5）被告四：马美
容
（ 3） 受理时间： 2020 年 8 月 10 日
（ 4） 诉讼标的：本金 8,300 万元人民币（以下币种同）
（ 5） 案由：质押式证券回购纠纷
（ 6） 受理机构：上海金融法院
（ 7） 案件基本情况：
2017 年 3 月 14 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公司股票质
押式回购交易业务协议》及《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议
书》（以下统称为《协议》），约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，
双方进行股票质押式回购交易。
3
依据《协议》的约定，被告一以……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
