公告日期：2022-03-31

申万宏源证券有限公司公司债券年度报告

（2021 年）

2022 年 03 月

重要提示

本公司董事、高级管理人员或履行同等职责的人员已对本报告签署书面确认意见。本公司监事会已对本报告提出书面审核意见，监事已签署书面确认意见。

公司承诺将及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证本报告信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年年度财务报告出具了标准的无保留意见的审计报告。

重大风险提示

投资者参与投资本公司发行的公司债券时，应认真考虑各项可能对公司债券的偿付、价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素。

截至本报告期末，公司面临的风险因素与上一期定期报告所披露的重大风险相比无重大变化，请投资者仔细阅读上一期定期报告的“重大风险提示”。

目录

重要提示...... 2
重大风险提示...... 3
释义...... 5
第一节 公司基本情况...... 7

一、公司基本信息...... 7

二、信息披露事务负责人基本信息...... 7

三、报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 ...... 8

四、报告期内董事、监事、高级管理人员或履行同等职责人员的变更情况...... 8

五、公司独立性情况...... 11

六、公司合规性情况......12

七、公司业务及经营情况......13
第二节 公司信用类债券基本情况 ......34

一、公司信用类债券基本信息......34

二、公司债券募集资金使用情况......79

三、报告期内公司债券募集资金用途变更情况......93

四、报告期内公司信用类债券评级调整情况 ......93

五、增信措施情况......93

六、中介机构情况......94
第三节 报告期内重要事项......98

一、审计情况 ......98

二、会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正情况 ......98

三、合并报表范围变化情况......98

四、报告期内亏损情况......98

五、资产受限情况......98

六、可对抗第三人的优先偿付负债情况 ......98

七、资金占款情况......98

八、有息负债逾期和变动情况......98

九、对外担保情况......99

十、信息披露事务管理制度变更情况 ......99

第四节 创新债券特别事项......100

一、发行人为可交换债券发行人......100

二、发行人为绿色公司债券发行人......100

三、发行人为可续期公司债券发行人 ......100

四、发行人为扶贫公司债券发行人......102

五、发行人为一带一路公司债券发行人 ......102

第五节 向普通投资者披露的信息 ......103
第六节 财务报告......104

一、财务报表 ......104
第七节 发行人认为应当披露的其他事项 ......120
第八节 备查文件......121

附件一、发行人财务报告......123

释义

释义项 指 释义内容

公司/本公司/发行人/申万宏源证券 指 申万宏源证券有限公司

本集团 指 申万宏源证券有限公司及所属子公司

控股股东/申万宏源集团/集团公司 指 申万宏源集团股份有限公司

中投公司 指 中国投资有限责任公司

实际控制人/中央汇金 指 中央汇金投资有限责任公司

申银万国 指 原申银万国证券股份有限公司

宏源证券 ……
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