公告日期：2024-10-10

债券简称：21 申证 Y1 债券代码：149529
债券简称：21 申证 Y2 债券代码：149605
债券简称：21 申证 Y3 债券代码：149700
海通证券股份有限公司

关于申万宏源证券有限公司董事发生变动的

临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二四年十月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《申万宏源证券有限公司公开发行 2020年永续次级债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及申万宏源证券有限公司（以下简称公司、申万宏源或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

一、董事发生变动事项

发行人于 2024 年 9 月 30 日披露了《申万宏源证券有限公司
关于董事发生变动的公告》，具体情况如下：

（一）人员变动的基本情况

1、原任职人员的基本情况

陆正飞，男，博士，汉族，生于 1963 年，2018 年 5 月起担
任发行人第二届董事会独立董事职务。

任晓涛，男，硕士，汉族，生于 1971 年，2019 年 6 月起担
任发行人第二届董事会董事职务。

2、人员变动的原因和依据、相关决策程序

（1）2024 年 2 月，发行人接发行人股东申万宏源集团股份
有限公司函，提名张剑同志为公司董事、副董事长候选人。当月，发行人第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于选举公司董事的议案》，同意张剑同志为发行人董事人选。2024 年 3 月 18日，发行人唯一股东申万宏源集团股份有限公司出具股东决定书，
同意张剑同志为发行人董事。2024 年 3 月 19 日，发行人第二届
董事会第二十八次会议审议通过《关于选举公司副董事长的议案》，推举张剑董事为申万宏源证券有限公司第二届董事会副董事长。

（2）2024 年 5 月，发行人原独立董事陆正飞先生因任期届
满向发行人提交辞职报告，辞去发行人第二届董事会独立董事职务及董事会审计委员会主任委员职务。

（3）2024 年 8 月，发行人接发行人股东申万宏源集团股份
有限公司函，提名汪昌云同志为发行人独立董事候选人。当月，发行人第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于选举公司独立董事的议案》，同意汪昌云同志为发行人独立董事人选。2024年 9 月 23 日，发行人唯一股东申万宏源集团股份有限公司出具股东决定书，同意汪昌云同志为发行人独立董事。

（4）发行人原董事任晓涛先生因工作安排原因，于 2024 年9 月 26 日向发行人提交辞职报告，辞去发行人第二届董事会董事、董事会合规管理与风险控制委员会主任委员、委员和董事会审计委员会委员职务。

3、新聘任人员的基本情况

（1）张剑同志简历如下：

张剑，男，汉族，1977 年 11 月生，博士研究生学历，中共
党员。自 2001 年 7 月至 2017 年 10 月于中信证券股份有限公司
历任投资银行部项目助理、项目经理、项目主管，运营部负责人，并购业务线负责人（B 角），国际业务组负责人，并购业务线负
责人等；2017 年 11 月至 2018 年 4 月拟任申万宏源证券有限公
司总经理助理，2017 年 11 月至 2020 年 4 月担任申万宏源证券
承销保荐有限责任公司总经理，2017 年 12 月至 2020 年 4 月担
任申万宏源证券承销保荐有限责任公司党委副书记，2018 年 4月至 2021 年 2 月担任申万宏源证券有限公司总经理助理，2018
年 9 月至 2023 年 8 月担任申万宏源（香港）有限公司执行董事，
2019 年 8 月至 2024 年 3 月担任申万宏源（国际）集团有限公司
董事，2020 年 4 月至 2024 年 9 月担任申万宏源证券承销保荐有
限责任公司党委书记，2020 年 4 月至 2021 年 4 月担任申万宏源
证券承销保荐有限责任公司执行董事，2021 年 2 月至今担任申
万宏源证券有限公司执行委员会成员，202……
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