公告日期：2022-01-10

债券代码：115112 债券简称：20申证C2

债券代码：115114 债券简称：20申证C3

债券代码：149173 债券简称：20申证06

债券代码：149230 债券简称：20申证08

债券代码：149274 债券简称：20申证10

债券代码：149299 债券简称：20申证12

债券代码：149360 债券简称：21申证C1

债券代码：149405 债券简称：21申证C2

债券代码：149425 债券简称：21申证01

债券代码：149431 债券简称：21申证02

债券代码：149479 债券简称：21申证03

债券代码：149490 债券简称：21申证04

债券代码：149491 债券简称：21申证05

债券代码：149559 债券简称：21申证06

债券代码：149560 债券简称：21申证07

债券代码：149574 债券简称：21申证08

债券代码：149575 债券简称：21申证09

债券代码：149614 债券简称：21申证10

债券代码：149615 债券简称：21申证11

债券代码：149626 债券简称：21申证12

债券代码：149627 债券简称：21申证13

债券代码：149595 债券简称：21申证14

债券代码：149640 债券简称：21申证15

债券代码：149655 债券简称：21申证D2

债券代码：149681 债券简称：21申证D3

债券代码：149735 债券简称：21申证D4

债券代码：149736 债券简称：21申证D5

债券代码：149761 债券简称：21申证C3

债券代码：149762 债券简称：21申证C4

关于申万宏源证券有限公司

公司债券的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号）

2022年1月

1

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及

信息来源于发行人对外公布的《申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼的进展公告》

等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君

安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托

管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的

承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本

报告作为投资行为依据。

2

一、国泰君安受托债券的重大事项

国泰君安作为“20申证C2、20申证C3、20申证06、20申证08、20申证

10、20申证12、21申证C1、21申证C2、21申证01、21申证02、21申证03、

21申证04、21申证05、21申证06、21申证07、21申证08、21申证09、21申

证10、21申证11、21申证12、21申证13、21申证14、21申证15、21申证

D2、21申证D3、21申证D4、21申证D5、21申证C3、21申证C4”的受托管

理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人

职责，全力维护债券持有人的合法权益。受托管理人根据《公司债券发行与交易

管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》等的

规定及约定，现就上述债券重大事项报告如下：

申万宏源证券有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）于2021年12月

30日出具了《申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼的进展公告》，并通过上交所

和深交所向债券持有人进行了披露。具体情况如下：

（一）本次诉讼的基本情况

1、发行人诉中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷案

（1）本次案件唯一编码：（2020）京03民初251号

（2）当事人：

1）原告：申万宏源证券有限公司

2）被告：中信国安集团有限公司

（3）受理时间：2019年12月11日

（4）移送时间：2020年3月6日

（5）最近进展知悉时间：2021年12月28日

（6）诉讼标的：本金450,000,000元人民币（以下币种同）

（7）案由：质押式证券回购纠纷

（8）受理机构：北京市第三中级人民法院

（9）案件基本情况：

2018年4月，原告与被告签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购

交易业务协议》，2018年4月至10月，双方签署了合计5份《申万宏源证券有

限公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），……
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