公告日期：2022-07-19

招商中证 100 交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人： 中信证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
二○二二年七月
招商基金管理有限公司 基金份额发售公告
1
重要提示
1、 招商中证100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证100ETF”、 “本基金” ）的
募集已获中国证监会证监许可〔2022〕 708号文准予注册。
2、 本基金的基金类别是股票型证券投资基金，基金运作方式是交易型开放式。
3、 本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），托管人为中信证券股份有
限公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、 本基金自2022年8月1日至2022年8月12日进行发售。 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购
和网下股票认购3种方式。 如深圳证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并
及时公告。 基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间，并及时公告。
6、募集规模上限
（1）网上现金认购和网下现金认购
本基金网上现金认购和网下现金认购合计首次募集规模上限为20亿元人民币（不包括募集期利息
和认购费用，下同）。
基金募集过程中，网上现金认购和网下现金认购合计募集规模接近、达到或超过20亿元人民币的，
基金提前结束募集，下个工作日及之后不再接受新的网上现金认购和网下现金认购。
在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后网上现金认购和网下现金认购合计累计有效
认购申请份额总额超过20亿份（折合为金额20亿元人民币），基金管理人将采取末日比例确认的方式实
现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分
的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。
网上现金认购和网下现金认购合计末日认购申请确认比例的计算方法如下：
网上现金认购和网下现金认购合计末日认购申请确认比例＝（ 20亿份－末日之前网上现金认购和
网下现金认购合计有效认购申请份额总额） /末日网上现金认购和网下现金认购合计有效认购申请份额
总额
末日投资者网上现金认购或网下现金认购申请确认份额=末日提交的有效网上现金认购或网下现金
认购申请份额× 网上现金认购和网下现金认购合计末日认购申请确认比例
“末日之前网上现金认购和网下现金认购合计有效认购申请份额总额”和“末日网上现金认购和网
下现金认购合计有效认购申请份额总额”都不包括募集期利息和认购费用。
当发生部分确认时，本基金登记结算机构按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申请份
额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的本基金网上现金和网下现金累
计有效认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微超过20亿份。末日认购申请确认份额不受
认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结果为准。
（2） 网下股票认购
招商基金管理有限公司 基金份额发售公告
2
本基金可设置网下股票认购募集规模上限，具体详见届时公告。
7、 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网上系统以
现金进行认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。
8、 投资人认购本基金时需具有深圳证券账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开
立的深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下
简称“深圳证券投资基金账户”）。
已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。
尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有
关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
深圳证券投资基金账户只能进行基金份额的网上现金认购、网下现金认购及二级市场交易。
如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份券或备选成份券进行网下股票认购的，
应开立并使用深圳A股账户，该账户同样可以用于进行网上现金认购、网下现金认购及二级市场交易。
如投资人以上海证券交易所上……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。