公告日期：2024-12-27

国泰君安证券股份有限公司关于

北京海兰信数据科技股份有限公司

2024 年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海兰信

保荐代表人姓名：张铎 联系电话：010-83939268

保荐代表人姓名：王立泉 联系电话：010-83939266

现场检查人员姓名：张铎、卢东为
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月16日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：
1.对上市公司有关人员进行访谈；
2.查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：
1.查阅公司相关制度性文件、三会资料及重大经营活动决策文件；
2.查阅公司内部控制相关制度、报告；
3.对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟通。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：
1.查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件档案，并与公开披露信息进行对比核查；
2.查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
3.查阅公司投资者关系活动记录表；
4.对相关人员进行访谈。

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.查阅公司《公司章程》以及关联交易、对外担保管理等相关制度文件；2.查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件；
3.与相关人员进行访谈。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 √
度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
……
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