近期,证监会针对上市公司大股东和董监高的违规减持行为,再次亮出了严厉的处罚之剑。然而,在处罚措施中,证监会不仅要求违规者回购股份并上缴差价给上市公司,还给出了一个六十日内可提出行政复议的“宽限期”,并且对回购的时间并未提出迫切要求。这一做法,虽然看似给违规者留有余地,实则引发了市场的广泛热议。
市场人士指出,这一处罚措施实际上为违规者提供了相当大的操作空间。在当前的牛市行情下,一些违规者可能正是看中了市场的短期拉升机会,才冒险进行违规减持。而如果他们错过了这个窗口,未来可能连几十万都难以收回。而现在,他们通过违规减持已经搞到了几千万,面对证监会的处罚,他们完全有可能采取拖延战术,利用六十日的行政复议期以及回购时间的不迫切性,来最大化自己的利益。
那么,这些违规者在拖延回购期间,又能赚多少钱呢?考虑到当前牛市行情的火爆,以及违规者可能拥有的资金和信息优势,他们完全有可能在这段时间内通过其他投资渠道获取更多的收益。这样一来,即使最终需要回购股份并上缴差价,他们也可能已经通过其他方式赚得盆满钵满。
对于证监会的这一处罚措施,市场反应不一。有人认为,证监会应该更加严格地执行处罚,避免给违规者留下任何可操作的空间。而也有人认为,证监会在维护市场秩序的同时,也需要考虑到市场的实际情况和投资者的利益,因此给予一定的宽限期和灵活性也是必要的。
然而,无论如何,违规减持行为都是对市场公平和秩序的严重破坏。证监会作为市场监管机构,应该继续加强监管力度,完善处罚措施,确保市场的健康稳定发展。同时,投资者也应该保持警惕,理性投资,避免被违规减持等行为所侵害。
10月11日晚间,上海证监局官网发文称,对汪小清、孙肖文、魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。
同日晚间,深圳证监局官网发文称,对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。
此前,汪小青、孙肖文、魏昌伟均通过大宗交易方式,自北交所公司大股东或其一致行动人处受让股份,但在受让股份6个月内将股份全部卖出。
监管责令两名股东回购
上海证监局指出,汪小青此前通过大宗交易方式,受让北交所公司艾融软件大股东持有的股份130万股,买入金额合计为2222.4万元,在受让后6个月内减持所受让的130万股,卖出金额合计为3296.1万元。
上海证监局指出,孙肖文此前通过大宗交易方式,受让北交所公司艾融软件大股东持有的股份80万股,买入金额合计为1478.4万元,在受让后6个月内减持所受让的80万股,卖出金额合计为1755.4万元。
深圳证监局指出,魏昌伟名下证券账户于10月8日通过大宗交易方式,受让北交所公司鑫汇科大股东的一致行动人减持的26万股股份,买入金额为409.76万元,并于10月9日将上述受让股份全部卖出,卖出金额合计为434.98万元。
证监局表示,汪小青、孙肖文、魏昌伟的以上行为,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第十四条的规定。
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第十四条规定,大股东通过大宗交易方式减持股份,或者其他股东通过大宗交易方式减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份的,三个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二;股份受让方在受让后六个月内不得减持其所受让的股份。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第二十九条规定,上海证监局决定对汪小青、孙肖文,采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案;深圳证监局决定对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
上海证监局、深圳证监局均指出,以上三人应充分汲取教训,积极采取措施,尽快实施购回行为消除违规影响,同时加强证券法律法规的学习,规范减持上市公司股份行为,依法依规履行信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。
监管从严从快查处
上海证监局、深圳证监局采取上述举措,凸显了监管部门从严从快查处相关违法违规行为的态度。
10月10日晚间,北交所官网发文称,近日,北交所发现个别投资者通过大宗交易方式,自上市公司大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》的相关规定。
对此,北交所从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责,并限制其证券账户交易6个月等监管措施,包含汪小青、孙肖文、魏昌伟。
同时,北交所将有关线索移送中国证监会,并配合相关部门依据《证券法》及中国证监会有关股份减持的制度规定,对上述违法违规行为进行进一步调查处理。
如今,上海证监局、深圳证监局已经会同北交所,以及中国证监会其他派出机构迅速查明了事实,对相关投资者采取责令购回违规减持股份,并向上市公司上缴价差的行政监管措施。
据悉,后续如有严重违反证券法律法规的行为,监管部门还将进行立案查处。
监管部门提醒广大投资者,严格遵守法律法规和市场规则,规范交易,不要触碰违规减持红线,共同维护资本市场公平公正的交易秩序。