公告日期：2024-11-25

证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2024-079
债券代码：123050 债券简称：聚飞转债

深圳市聚飞光电股份有限公司

关于公司及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳市聚飞光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]223 号）（以下简称“《责令改正决定书》”）《关于对邢美正等人采取出具警示函措施的决定》（[2024]224 号）（以下简称“《警示函》”）。根据相关要求，现披露如下：

一、《责令改正决定书》主要内容
深圳市聚飞光电股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题:

1、自有资金理财不规范

一是使用自有资金理财未及时履行审议程序和信息披露义务。2021 年度，你公司使用自有资金购买理财产品，期间持有的理财产品最高余额超过最近一期经审计净资产的 10%，未履行董事会审议程序并进行临时公告，不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，下同)第三条第一款和你公司《公司章程》第一百一十条的规定。

二是使用自有资金购买理财产品超过授权额度。2023 年至 2024 年，你公司
部分期间使用自有资金购买理财额度超过公司股东大会授权，不符合《上市公司治理准则》(证监会公告[2018]29 号)第二十六条第一款的规定。

2、募集资金管理不规范

你公司 2021 年度股东大会审议通过的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》中，关于闲置募集
资金现金管理的投资期限授权不明确。2021 年至 2023 年间，你公司使用闲置募集资金购买多个非保本型理财产品。上述情形不符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)第七条、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15 号)第八条的规定。

3、未按规定审议和披露关联方共同投资

2017 年 2 月至 2021 年 5 月期间，你公司与时任监事曹石麟共同投资深圳市
聚强晶体有限公司，但你公司未按规定履行关联交易审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司信息披露管理办法》第四十一条的规定。

4、部分内部管理制度不健全

你公司《内幕信息知情人登记管理制度》未根据法律法规修订情况及时更新。你公司《募集资金管理制度》未明确具体的责任追究机制，不符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15 号)第四条的规定。

上述情形反映你公司在公司治理、募集资金管理及信息披露等方面存在规范运作问题。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条和《上市公司现场检查规则》(证监会公告 [2022]21 号)第二十一条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

二、《警示函》主要内容
邢美正、高四清、于芳：

经查，深圳市聚飞光电股份有限公司在公司治理、信息披露等方面存在规范运作问题，我局已对公司采取了责令改正的监管措施(行政监管措施决定书[2024]223 号)。

公司董事长兼总经理邢美正、时任总经理高四清、董事会秘书于芳，对上述信息披露问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第
182 号)第五十一条第二款和第五十二条的规定，我局决定对邢美正、高四清、于芳分别采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

三、对公司的影响及整改措施

公司及相关人员高度重视行政监管措施决定书中所提出的问题，深刻反思公司在公司治理、募集资金管理及信息……
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